BCSC, 부정행위를 저지른 전 투자시장 참여자 2명 영구 제명

브리티시컬럼비아 증권위원회(BCSC)는 별개의 사건에서 부정행위가 적발된 전직 증권 거래인과 전직 펀드 판매 대리인을 투자 시장에서 영구 제명했습니다.

밴쿠버에 거주했던 캐나다 시민 콜린 제프리 히더링턴은 미국에서 증권 및 전신 사기 혐의로 유죄 판결을 받은 후 평생 입국 금지 처분을 받았습니다. 그는 2억 1500만 달러의 투자 손실을 초래한 저가 주식 사기 공모 혐의에 대해 유죄를 인정했습니다. 2024년 캘리포니아 법원은 그에게 징역 3년 6개월, 집행유예 2년, 그리고 피해 배상 명령을 내렸습니다.

2004년부터 2008년까지 히더링턴은 헤지펀드에서 근무하면서 수십억 달러 규모의 미국 페니 주식 매입을 감독했으며, 조작적인 거래 방식을 통해 주가를 부풀렸습니다. 그는 개인적으로 최소 1,500만 달러의 이익을 얻었습니다. 브리티시컬럼비아 증권위원회(BCSC)는 그의 부정행위가 계획적이고 부정직했다고 판단하여, 이사 또는 임원직을 맡거나 업계에 등록하거나 본인 계좌를 제외한 다른 계좌에서 증권 거래를 하는 것을 영구적으로 금지했습니다.

로른 스튜어트 앨리슨은 캐나다 투자 규제 기구(CIRO)가 그가 회사 외부에서 "고의적이고 기만적인" 증권 거래를 했다는 사실을 밝혀낸 후 투자 자격 정지 처분을 받았습니다. CIRO는 그에게 영구적인 투자 자격 정지 처분을 내리고 7만 달러의 벌금과 1만 달러의 소송 비용을 부과했습니다.

이전에 RBC의 로열 뮤추얼 펀드(Royal Mutual Funds Inc.) 직원으로 등록되었던 앨리슨은 회사 방침을 어기고 고령 고객들에게 온라인 증권 계좌 개설을 권유했습니다. 사임 후에도 그는 수수료를 받는 대가로 고객들을 위해 거래를 계속했으며, 추가 계좌를 개설했습니다.

BCSC 패널은 앨리슨의 부정행위가 고의적이었으며, 특히 고령 고객을 비롯한 고객에 대한 신뢰를 저버리는 그의 지위 때문에 더욱 심각했다고 밝혔습니다. 그는 이사 또는 임원직을 맡거나 증권 등록을 할 수 없게 되었으며, 본인 계좌를 제외한 모든 증권 홍보 활동 및 거래가 10년간 금지될 예정입니다.

BCSC의 최근 집행 조치:

• BCSC는 엘릭서 테크놀로지가 1,600만 캐나다 달러 규모의 사기 행위를 저질렀다고 주장하며, 임원진을 부정행위 통지서에 명시했습니다.

• 전 BC주 거주자와 그의 회사가 BCSC와 420만 달러 규모의 사기 사건 합의

• 호주 법원의 제재에 따라 BCSC는 GetSwift 임원들에게 평생 출입 금지 조치를 내렸습니다.