美国SEC指控新泽西州男子通过自称“交易大师”实施60万美元欺诈

美国证券交易委员会（SEC）指控新泽西州居民Kenneth Thom涉嫌通过一项募集超过60万美元的欺诈性投资计划，欺骗了超过50名投资者。

根据SEC的投诉，Thom在网上以“K Money”和“K$”的化名自居，声称自己是交易“大师”和“前华尔街做市商”，拥有“辉煌的职业生涯”。然而，SEC指控称，Thom在证券行业的工作经验有限，且其执照自2011年以来一直被美国金融业监管局（FINRA）暂停。

Thom据称通过其运营的Facebook群组募集资金，鼓励投资者将资金汇入一个或多个“共享账户”，由其代为进行交易。据称，投资者被告知利润将平均分配，Thom保留50%，投资者按比例分享剩余的50%。

投诉进一步指控Thom挪用约23.5万美元的投资者资金用于个人开支，包括奢侈品购买和度假租赁。他还被指控对所谓共享账户的交易表现作出重大虚假陈述，并歪曲投资者资金的用途。

SEC的诉讼已提交至纽约南区美国地方法院，该委员会寻求永久禁令救济，包括基于行为的禁令、没收所有非法所得及支付判决前利息，以及民事罚款。

该案件凸显了对社交媒体上未认证投资推广的持续担忧以及在监管框架外运营的自封交易专家所带来的风险。

7月，SEC还指控First Liberty Building & Loan, LLC及其创始人Edwin Brant Frost IV策划了一起涉及1.4亿美元的庞氏骗局。