Quỹ đầu tư RB Capital Partners bị buộc tội trong vụ thao túng giá cổ phiếu trị giá 26 triệu đô la

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã cáo buộc RB Capital Partners, Inc., cùng các chủ sở hữu Brett Rosen và Deborah Braun, dàn dựng một kế hoạch thao túng giá cổ phiếu trị giá 26 triệu đô la. Đơn kiện được đệ trình vào ngày 21 tháng 1 tại tòa án liên bang ở Khu vực phía Nam California. SEC cũng cáo buộc David M. Massey, cựu Giám đốc điều hành của Solar Integrated Roofing Corporation, một công ty của Nevada giao dịch dưới mã chứng khoán SIRC trên OTC Link.

Cách thức hoạt động của chương trình

Từ tháng 1 năm 2021 đến tháng 6 năm 2024, các bị cáo bị cáo buộc đã quảng bá cổ phiếu Solar trên mạng xã hội trong khi bí mật bán cổ phần của chính họ. Rosen thường xuyên ca ngợi Solar trên Twitter như một khoản đầu tư dài hạn nhưng không tiết lộ việc bán cổ phần cùng lúc. Trong một tweet được trích dẫn từ tháng 8 năm 2022, Rosen tuyên bố RB Capital "sẽ KHÔNG bán tháo bất kỳ cổ phiếu nào ra thị trường mở", nhưng công ty này đã bán ít nhất 115.000 cổ phiếu vào cùng ngày hôm đó.

RB Capital, một quỹ đầu tư có trụ sở tại La Jolla thuộc sở hữu của Rosen và Braun, không có nhân viên nào trong giai đoạn này. SEC cáo buộc công ty này đã ký sáu thỏa thuận trái phiếu chuyển đổi với Solar trị giá 11,3 triệu đô la. Mặc dù các trái phiếu này được cho là sẽ chuyển đổi ở mức giá từ 3 đến 4,50 đô la mỗi cổ phiếu, Solar được cho là đã cho phép chuyển đổi ở mức giá thấp tới 0,00005 đô la mỗi cổ phiếu, trung bình là 0,0045 đô la. Điều này cho phép các bị cáo mua hơn 1,6 tỷ cổ phiếu và bán hơn 1,4 tỷ cổ phiếu với giá từ 0,0001 đến 2,60 đô la, tạo ra tổng doanh thu vượt quá 33 triệu đô la và mang lại cho các bị cáo hơn 26 triệu đô la lợi nhuận bất chính.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cũng cáo buộc Massey chỉ đạo Solar phát hành thông cáo báo chí sai sự thật vào tháng 2 năm 2023, tuyên bố có khoản tín dụng quay vòng trị giá 10 triệu đô la với một ngân hàng lớn. Trên thực tế, khoản tín dụng đó không hề tồn tại. Sau thông báo này, giá cổ phiếu của Solar đã tăng vọt 40% và khối lượng giao dịch tăng mạnh 500%.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đang yêu cầu lệnh cấm vĩnh viễn, tịch thu lợi nhuận bất chính, phạt dân sự và cấm các bị cáo tham gia vào các đợt chào bán cổ phiếu giá rẻ. SEC cũng yêu cầu cấm Massey giữ chức vụ quản lý hoặc làm giám đốc của bất kỳ công ty đại chúng nào.

Trong một động thái gần đây nhất, SEC đã buộc tội một người đàn ông ở New Jersey về tội gian lận vì bị cáo buộc đã lừa dối khách hàng bằng cách sử dụng các chứng chỉ chuyên môn giả mạo, đảm bảo lợi nhuận sai sự thật và đưa ra những tuyên bố sai lệch về giao dịch dựa trên trí tuệ nhân tạo.