Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) phạt XHK Limited 2,5 triệu đô la Hồng Kông vì vi phạm quy định về kiểm soát vốn và tiền của khách hàng.

Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai Hồng Kông (SFC) đã khiển trách và phạt công ty XHK Limited 2,5 triệu đô la Hồng Kông sau khi phát hiện nhiều vi phạm quy định liên quan đến báo cáo tài chính, vốn tự có và quản lý tiền của khách hàng.

Hành động xử phạt được thực hiện sau khi XHK tự báo cáo và tiến hành điều tra của Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) về giai đoạn từ năm 2019 đến năm 2021. Cơ quan quản lý phát hiện ra rằng các sai sót kế toán trong báo cáo tài chính của công ty đã dẫn đến việc tính toán không chính xác vị thế vốn lưu động. Sau khi điều chỉnh, XHK được xác định đã hoạt động với thâm hụt vốn lưu động từ 3,6 triệu HK$ đến 32,3 triệu HK$ trong bốn tháng, vi phạm Quy tắc về Nguồn lực Tài chính của Hồng Kông.

Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) cũng phát hiện ra rằng từ tháng 3 đến tháng 4 năm 2021, XHK đã chuyển tới 206 triệu đô la Hồng Kông tiền của khách hàng từ các tài khoản khách hàng tách biệt sang các công ty môi giới ở nước ngoài mà không có sự ủy quyền bằng văn bản cần thiết từ khách hàng. Trong một phát hiện riêng biệt, công ty đã không kịp thời rút các khoản tiền không thuộc về khách hàng—bao gồm khoảng 38 triệu đô la Hồng Kông tiền hoa hồng và lãi suất—từ các tài khoản tách biệt của khách hàng, trái với các yêu cầu của Quy tắc về Tiền của Khách hàng.

Theo cơ quan quản lý, các vi phạm một phần là do việc giám sát không đầy đủ các nhà cung cấp dịch vụ bên ngoài chịu trách nhiệm lập báo cáo tài chính, cũng như việc nhân viên chưa nắm rõ các yêu cầu về vốn theo quy định.

Khi quyết định mức phạt, SFC lưu ý rằng không có khách hàng nào bị thiệt hại, XHK có lịch sử kỷ luật trong sạch, đã hợp tác đầy đủ với cuộc điều tra và kể từ đó đã thực hiện các biện pháp khắc phục để tăng cường báo cáo và kiểm soát tiền của khách hàng.

Vụ việc này nhắc nhở rằng các nhà môi giới được cấp phép phải duy trì quy trình báo cáo tài chính minh bạch, dự trữ vốn đầy đủ và tách biệt nghiêm ngặt tài sản của khách hàng để đáp ứng các nghĩa vụ pháp lý và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.