Nhà phát hành phái sinh OTC bán lẻ XTrade bị thu hồi giấy phép AFS

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (Châu Á) đã thu hồi giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) của XTrade.AU Pty Ltd (XTrade), một công ty phát hành phái sinh bán lẻ không kê đơn (OTC).

XTrade cung cấp cho khách hàng cơ hội giao dịch Hợp đồng Chênh lệch (CFD) và hợp đồng ngoại hối (hợp đồng FX). XTrade đã giữ giấy phép AFS 343628 từ ngày 12 tháng 4 năm 2010.

ASIC đã hủy bỏ giấy phép AFS của XTrade sau khi một cuộc điều tra cho thấy một số khách hàng dễ bị tổn thương được khuyến khích giao dịch CFD mà không có khả năng chi trả hoặc có kinh nghiệm giao dịch hạn chế, dẫn đến tổn thất đáng kể cho một số người tiêu dùng.

Cuộc điều tra của ASIC cho thấy từ tháng 6 năm 2018 đến tháng 9 năm 2022, XTrade đã không tuân thủ các nghĩa vụ chung của mình với tư cách là người được cấp phép AFS và:

• có hành vi vô lương tâm;
• không thực hiện các bước hợp lý để đảm bảo rằng các đại diện của mình tuân thủ luật dịch vụ tài chính;
• không có sự sắp xếp đầy đủ cho việc quản lý xung đột lợi ích;
• không thực hiện các bước hợp lý để đảm bảo phân phối sản phẩm bán lẻ phù hợp với xác định thị trường mục tiêu;
• đã không làm tất cả những điều cần thiết để đảm bảo rằng các dịch vụ tài chính được cung cấp hiệu quả, trung thực và công bằng.

ASIC cũng nhận thấy rằng XTrade đặt lợi ích của mình lên trên lợi ích của khách hàng và không hành động một cách thiện chí, không đáp ứng được các tiêu chuẩn mong đợi của người được cấp phép AFS. Hơn nữa, XTrade đã thất bại trong việc ngăn chặn các đại diện của mình tham gia vào các hành vi sai trái trong nhiều năm và không đảm bảo rằng họ đã trải qua đào tạo đầy đủ.