MAS nêu chi tiết các cáo buộc giao dịch nội bộ, lệnh cấm và thu hồi giấy phép trong đợt rà soát thực thi quý 4 năm 2025.

Cơ quan Tiền tệ Singapore (MAS) đã công bố bản tóm tắt các hành động thực thi pháp luật công khai quan trọng được thực hiện từ tháng 10 đến tháng 12 năm 2025, nêu rõ một loạt các cáo buộc hình sự, hình phạt dân sự, lệnh cấm và thu hồi giấy phép như một phần của hoạt động giám sát quy định liên tục của cơ quan này.

Trong một tuyên bố được phát hành vào ngày 2 tháng 1, MAS cho biết các hành động này phản ánh việc sử dụng một loạt các công cụ thực thi pháp luật hiện hành theo luật tài chính của Singapore, bao gồm khiển trách, phạt dân sự, lệnh cấm và chuyển hồ sơ để truy tố hình sự. Cơ quan quản lý lưu ý rằng các quyết định thực thi pháp luật được định hướng bởi nhu cầu ngăn chặn hành vi sai trái và bảo vệ vị thế của Singapore như một trung tâm tài chính quốc tế.

Một số vụ việc liên quan đến giao dịch nội bộ, thường xuất phát từ các cuộc điều tra chung với Cục Điều tra Thương mại (CAD) thuộc Lực lượng Cảnh sát Singapore. Ngày 3 tháng 10, MAS thông báo ông Xie Jianfeng đã bị buộc tội giao dịch nội bộ và lừa đảo theo Đạo luật Chứng khoán và Hợp đồng tương lai liên quan đến việc giao dịch cổ phần của Quỹ đầu tư bất động sản Sasseur. Các cáo buộc này xuất phát từ cuộc điều tra chung giữa MAS và CAD.

Cuối tháng đó, vào ngày 15 tháng 10, MAS đã phạt ông Tan Tee Beng 50.000 đô la Singapore vì giao dịch nội bộ cổ phiếu của Tee International Limited và Tee Land Limited. Hành động xử phạt này cũng xuất phát từ một cuộc điều tra chung với CAD. Vào ngày 17 tháng 11, MAS đã phạt ông Ang Yew Jin Eugene 137.000 đô la Singapore vì giao dịch nội bộ cổ phiếu của Alpha Energy Holdings Limited, công ty niêm yết trên SGX, sau khi nhận được thông tin từ Cơ quan Quản lý Sở giao dịch chứng khoán Singapore và một cuộc điều tra chung với cơ quan thực thi pháp luật.

Trong quý này, MAS cũng đã sử dụng rộng rãi các lệnh cấm, ngăn cấm các cá nhân tham gia vào các hoạt động được quản lý trong thời gian dài. Vào ngày 8 tháng 10, cơ quan quản lý đã ban hành lệnh cấm ba năm đối với ông Tham Kok Tong, Marcus và ông Charles Chong Yong Qin, cả hai đều là cựu đại diện của Great Eastern Financial Advisers Private Limited, với lý do không đáp ứng các yêu cầu về tư cách và năng lực.

Các hành động tiếp theo nhắm vào những cá nhân bị kết án về tội hình sự. Vào ngày 23 tháng 10, MAS đã ban hành lệnh cấm hoạt động 9 năm đối với ông Benjamin Song Junde và lệnh cấm hoạt động 15 năm đối với ông Charn Sze Choong sau khi cả hai bị kết án tại Tòa án Nhà nước về tội gian lận bảo hiểm. Năm ngày sau, vào ngày 28 tháng 10, MAS đã áp đặt lệnh cấm hoạt động 10 năm đối với ông Tang Boon Hai sau khi ông bị kết án về tội giao dịch giả mạo, giao dịch trái phép và nhận tài sản đánh cắp một cách bất chính.

Việc thực thi pháp luật trong quý này cũng mở rộng đến các thực thể doanh nghiệp. Vào ngày 29 tháng 10, MAS đã thu hồi Giấy phép Dịch vụ Thị trường Vốn của One Heritage Capital Management (SG) Pte Ltd vì vi phạm Đạo luật Chứng khoán và Hợp đồng tương lai và các quy định liên quan về yêu cầu tài chính và ký quỹ. Việc thu hồi giấy phép là một trong những biện pháp trừng phạt nghiêm khắc nhất mà cơ quan quản lý có thể áp dụng và trên thực tế loại bỏ khả năng hoạt động các hoạt động thị trường vốn được quản lý tại Singapore của công ty này.

MAS tái khẳng định rằng họ điều chỉnh kết quả thực thi dựa trên mức độ nghiêm trọng và bản chất của hành vi sai phạm, cũng như các cân nhắc răn đe rộng hơn. Các hành động trong quý 4 nhấn mạnh sự tập trung liên tục vào tính toàn vẹn của thị trường, đặc biệt là trong các trường hợp liên quan đến giao dịch nội bộ, gian lận và không đáp ứng các tiêu chuẩn quy định, khi cơ quan này duy trì sự giám sát chặt chẽ đối với cả cá nhân và công ty hoạt động trong lĩnh vực tài chính của Singapore.