FSCA đánh dấu các nhà môi giới trái phép và áp dụng mức phạt 1,7 triệu Rand trong bối cảnh giám sát thị trường đang diễn ra

Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FSCA) đã ban hành một loạt hành động pháp lý nhằm bảo vệ các nhà đầu tư Nam Phi và duy trì tính toàn vẹn của thị trường. Trong các thông cáo gần đây, cơ quan này đã cảnh báo công chúng về các nhà điều hành tài chính trái phép và áp dụng hình phạt đối với các công ty được cấp phép không đáp ứng các nghĩa vụ tuân thủ theo luật định.

Ông Neo Nkoko, người đã kêu gọi đầu tư thông qua các cơ hội giao dịch ngoại hối, đã được FSCA đặc biệt nhấn mạnh. Các báo cáo cho thấy ông Nkoko đã khuyến khích công chúng gửi tiền vào tài khoản ngân hàng của mình nhưng sau đó đã ngừng liên lạc, gây ra những lo ngại nghiêm trọng về bảo vệ nhà đầu tư. Các cuộc điều tra xác nhận rằng ông không được phép cung cấp dịch vụ đầu tư theo bất kỳ luật nào của khu vực tài chính Nam Phi, và ông đã không trả lời các yêu cầu của FSCA. Cơ quan này nhắc lại rằng chỉ các nhà cung cấp dịch vụ tài chính được cấp phép (FSP) mới được tin tưởng cung cấp tư vấn đầu tư, với số FSP có thể xác minh và trạng thái ủy quyền được hiển thị là các bước thẩm định quan trọng.

Tương tự, SPO Trading Ltd đã bị cảnh cáo vì hoạt động trái phép, tự xưng là đại diện của FiveWest OTC Desk (FSP 51619) và sử dụng mã số FSP không tồn tại là 56419 trong các tài liệu tiếp thị. FiveWest xác nhận công ty này không liên quan gì đến SPO Trading, đồng thời nhấn mạnh nguy cơ các đơn vị giả mạo lợi dụng danh tính môi giới đã được công nhận. FSCA khuyến cáo các nhà đầu tư nên cảnh giác khi tiếp cận các đề nghị đầu tư, đặc biệt là trên mạng xã hội hoặc thông qua các kênh liên lạc không mong muốn, và cần xác nhận thông tin đăng nhập FSP thông qua các kênh chính thức của FSCA.

Ngoài các hoạt động trái phép, FSCA còn áp dụng mức phạt hành chính 1,7 triệu Rand đối với Harith General Partners (Pty) Ltd (FSP 43795) vì vi phạm Đạo luật Trung tâm Tình báo Tài chính (Đạo luật FIC). Các cuộc thanh tra đã phát hiện ra những thiếu sót đáng kể trong Chương trình Quản lý Rủi ro và Tuân thủ của công ty, bao gồm thẩm định khách hàng không đầy đủ, không xác minh quyền sở hữu hưởng lợi và thiếu sót trong việc sàng lọc các biện pháp trừng phạt tài chính có mục tiêu. Quy trình sàng lọc nhân viên cũng bị phát hiện là thiếu sót. FSCA lưu ý rằng những vi phạm như vậy gây tổn hại đến cả tính toàn vẹn của tổ chức và hệ thống tài chính nói chung. Mặc dù một phần hình phạt đã được hoãn có điều kiện, Harith vẫn đang bị giám sát chặt chẽ để khắc phục những thiếu sót đã được xác định.

Những can thiệp về mặt quy định này phản ánh cách tiếp cận chủ động của FSCA nhằm bảo vệ ngành tài chính Nam Phi khỏi gian lận, hoạt động trái phép và các sai sót trong phòng chống rửa tiền. Đối với các nhà đầu tư và người tham gia thị trường, các cảnh báo này nhấn mạnh tầm quan trọng của việc kiểm tra kỹ lưỡng bất kỳ nhà cung cấp dịch vụ tài chính nào, xác nhận ủy quyền và luôn cảnh giác với các hành vi mạo danh hoặc tuyên bố gây hiểu lầm tiềm ẩn.

BrokersView nhắc nhở bạn

Cơ quan quản lý ngành tài chính (FSCA) của Nam Phi đã thay thế Hội ​​đồng dịch vụ tài chính (FSC) để trở thành cơ quan quản lý các nhà môi giới ngoại hối và CFD địa phương kể từ năm 2018.

Bạn có thể tìm kiếm thêm  các nhà cung cấp dịch vụ ngoại hối được FSCA quản lý thông qua BrokersView.