FCA kêu gọi bồi thường 101 triệu đô la cho các nhà đầu tư để giải quyết các trường hợp xung đột lợi ích BlueCrest kéo dài nhiều năm

Cơ quan quản lý tài chính Anh (FCA) đã yêu cầu bồi thường 101 triệu đô la cho các nhà đầu tư Anh và các nhà đầu tư ngoài Hoa Kỳ khác bị ảnh hưởng bởi hành vi sai trái của BlueCrest Capital Management (UK) LLP. FCA cũng công khai lên án công ty, kết thúc vụ kiện kéo dài nhiều năm.

Từ tháng 10 năm 2011 đến tháng 12 năm 2015, BlueCrest đã không xử lý đúng các xung đột lợi ích đáng kể do vai trò kép của mình - công ty quản lý cả quỹ nội bộ cho nhân viên và đối tác cũng như quỹ hàng đầu cho các nhà đầu tư bên ngoài.

Cuộc điều tra của FCA cho thấy các nhà giao dịch bản địa ở Anh đã được chuyển từ một quỹ bên ngoài sang một quỹ nội bộ để đầu tư cá nhân và hưởng lợi từ quỹ này. Những thay đổi này không được thông báo đầy đủ cho các nhà đầu tư và việc tiết lộ một phần nội dung là sai lệch và làm suy yếu khả năng đưa ra quyết định sáng suốt của nhà đầu tư.

FCA xác định rằng việc BlueCrest không xử lý công bằng xung đột lợi ích đã dẫn đến việc các nhà đầu tư quỹ bên ngoài nhận được các dịch vụ dưới tiêu chuẩn.

Ủy ban Giám sát Tài chính Anh (FCA) đã công bố thông báo quyết định vào ngày 22 tháng 12 năm 2021, BlueCrest đã bị phạt 40.8 triệu bảng Anh do quản lý xung đột lợi ích không phù hợp.

FCA tuyên bố: "Các công ty quản lý tài sản được ủy thác đưa ra quyết định thay mặt khách hàng và phải thiết lập các hệ thống và biện pháp kiểm soát phù hợp để đảm bảo xử lý công bằng các xung đột lợi ích."

Kế hoạch bồi thường này sẽ được BlueCrest chịu trách nhiệm thực hiện. Công ty sẽ liên hệ trực tiếp với các nhà đầu tư bị ảnh hưởng hoặc thông qua người quản lý kế hoạch được chỉ định.

Các chiến thắng thực thi pháp luật gần đây của FCA còn bao gồm việc nhận được các phán quyết phạt tù từ tòa án đối với Daniel Pugh và John Burford, cả hai đều bị kết án trong các vụ gian lận đầu tư trị giá hàng triệu bảng Anh.