ASIC loại bỏ 87 người tham gia lĩnh vực tài chính trong chiến dịch trấn áp hành vi sai phạm.

Cơ quan quản lý tài chính của Úc đã tiến hành các biện pháp cưỡng chế đối với hàng trăm cá nhân và doanh nghiệp, loại bỏ hoặc hạn chế hoạt động của các nhà điều hành có rủi ro cao trong lĩnh vực tài chính như một phần nỗ lực nhằm tăng cường bảo vệ người tiêu dùng.

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) thông báo vào ngày 10 tháng 8 rằng họ đã đạt được 150 kết quả xử lý hành chính từ tháng 7 năm 2025 đến tháng 6 năm 2026, nhắm vào các hành vi sai phạm trong lĩnh vực dịch vụ tài chính, tín dụng và thị trường doanh nghiệp.

Trong giai đoạn này, ASIC đã loại bỏ hoặc hạn chế 87 cá nhân và doanh nghiệp cung cấp dịch vụ tài chính, hạn chế 27 người tham gia khác cung cấp dịch vụ tín dụng và tước quyền quản lý công ty của 36 cá nhân.

ASIC cho biết việc thu hồi và hạn chế hoạt động trong lĩnh vực dịch vụ tài chính đã đạt mức cao nhất trong 5 năm qua, phản ánh việc cơ quan quản lý tăng cường sử dụng các quyền hành chính để giải quyết hành vi sai trái và ngăn ngừa thiệt hại cho người tiêu dùng.

Chủ tịch ASIC, bà Sarah Court, cho biết các lệnh cấm, thu hồi giấy phép và truất quyền giám đốc là một trong những công cụ thực thi hiệu quả nhất của cơ quan quản lý, cho phép ASIC hành động nhanh chóng chống lại các nhà điều hành không phù hợp và ngăn chặn họ tiếp tục các hoạt động có thể gây hại cho người tiêu dùng, nhà đầu tư và doanh nghiệp.

Cơ quan quản lý báo cáo rằng một số lượng đáng kể các trường hợp dẫn đến lệnh cấm vĩnh viễn hoặc thu hồi giấy phép, với 77 cá nhân và tổ chức bị loại bỏ vĩnh viễn khỏi các hoạt động dịch vụ tài chính hoặc tín dụng. Mười tám trong số 36 trường hợp bị tước quyền điều hành giám đốc trong giai đoạn này đã nhận mức phạt tối đa năm năm.

Trong số các hành động thực thi pháp luật quan trọng, ASIC đã cấm vĩnh viễn Abdullah Popal sau khi bị kết tội gian lận liên quan đến việc chuyển trái phép gần 90.000 đô la Úc từ các khách hàng cũ. Cựu cố vấn tài chính Barry King cũng bị cấm vĩnh viễn sau khi ASIC phát hiện ông ta đã chiếm đoạt tiền của khách hàng và cung cấp các tài liệu giả mạo.

ASIC cũng tiếp tục các hành động liên quan đến những thất bại của các quỹ đầu tư, bao gồm việc cấm 15 cố vấn có liên quan đến Quỹ Shield Master Fund và Quỹ First Guardian Master Fund.

Cơ quan quản lý cảnh báo rằng các cá nhân và doanh nghiệp lạm dụng chức vụ, không đáp ứng các nghĩa vụ theo quy định hoặc có hành vi sai trái sẽ tiếp tục phải đối mặt với các biện pháp xử lý vi phạm, trong bối cảnh ASIC đang nỗ lực duy trì niềm tin vào thị trường tài chính Úc.