Cố vấn tài chính không có giấy phép tại Mỹ bị cáo buộc lừa đảo khách hàng bằng lý lịch giả mạo và những lời hứa hẹn về "giao dịch bằng trí tuệ nhân tạo".

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã buộc tội một người đàn ông ở New Jersey về tội gian lận vì bị cáo buộc đã lừa đảo khách hàng bằng cách sử dụng bằng cấp chuyên môn giả mạo, đảm bảo lợi nhuận sai sự thật và đưa ra những tuyên bố sai lệch về giao dịch dựa trên trí tuệ nhân tạo.

Theo Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), Joel B. Sofia, 46 tuổi, đến từ Sewell, New Jersey, đã hành nghề cố vấn đầu tư trong nhiều năm mà không có bất kỳ giấy phép đăng ký hoặc giấy phép chứng khoán nào. Các nhà quản lý cáo buộc rằng ông ta đã kêu gọi vốn từ khách hàng bằng cách tự nhận mình là một nhà giao dịch quyền chọn giàu kinh nghiệm với hàng chục năm kinh nghiệm chuyên môn tại các tổ chức tài chính được quản lý. SEC cho biết những tuyên bố này là không đúng sự thật.

Sofia bị cáo buộc đã nói với khách hàng rằng chiến lược giao dịch của ông dựa trên phần mềm trí tuệ nhân tạo độc quyền được thiết kế để tạo ra lợi nhuận ổn định đồng thời loại bỏ rủi ro. Ông được cho là đã đảm bảo với các nhà đầu tư rằng thua lỗ là điều không thể xảy ra. SEC cho biết những tuyên bố này đã gây hiểu lầm nghiêm trọng và tạo ra cảm giác an toàn giả tạo.

Hoạt động dưới danh nghĩa “WOLO Wealth Inc.”, mà theo các cơ quan quản lý là một công ty không được đăng ký hợp pháp, Sofia bị cáo buộc đã thu phí tư vấn và có quyền truy cập trực tiếp vào tài khoản môi giới của khách hàng để thực hiện các giao dịch quyền chọn thay mặt họ.

Thay vì mang lại lợi nhuận, hoạt động giao dịch được cho là đã dẫn đến thua lỗ nặng nề. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) tuyên bố các tài khoản khách hàng đã mất từ ​​61% đến 89% giá trị ban đầu. Một nhà đầu tư được cho là đã mất hơn 1 triệu đô la từ một tài khoản ban đầu có khoảng 1,2 triệu đô la. Một người khác được cho là đã mất khoảng 500.000 đô la từ một tài khoản trị giá gần 1 triệu đô la. Người thứ ba đã mất hơn 60% số dư sáu chữ số.

Khi khách hàng thắc mắc về các khoản thua lỗ, Sofia được cho là đã đổ lỗi cho các nhà đầu tư, hứa hẹn sẽ khôi phục lại hoặc ngừng phản hồi.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đang tìm kiếm lệnh của tòa án để cấm Sofia hoạt động trong ngành chứng khoán và áp đặt các hình phạt tài chính. Vụ án vẫn đang tiếp diễn.

BrokersView nhắc nhở các nhà đầu tư rằng các cố vấn chưa đăng ký, lợi nhuận được đảm bảo và những tuyên bố về hệ thống giao dịch AI hoàn hảo là những dấu hiệu cảnh báo phổ biến về gian lận đầu tư.

Xem thêm:
Tòa án Hoa Kỳ hoàn tất phán quyết chống lại cư dân Florida trong vụ lừa đảo đầu tư 5 triệu đô la;
Các công tố viên Hoa Kỳ yêu cầu tịch thu USDT liên quan đến vụ lừa đảo tiền điện tử dựa trên Tinder