Cơ quan quản lý Úc hủy bỏ giấy phép dịch vụ tài chính của AIMS

Vào ngày 9 tháng 9, Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã công bố quyết định thu hồi giấy phép tài chính của Úc đối với công ty môi giới ngoại hối Auric International Markets Pty Ltd (AIMS), có hiệu lực từ ngày 11 tháng 8.

Giải thích lý do thu hồi giấy phép, ASIC tuyên bố rằng AIMS đã không nộp báo cáo tài chính theo yêu cầu, không tuân thủ luật dịch vụ tài chính có liên quan và không đáp ứng các tiêu chuẩn năng lực tổ chức bắt buộc đối với người giữ giấy phép Dịch vụ tài chính Úc (AFS).

Ngoài ra, AIMS đã không nộp thuế tài trợ cho ngành trong hơn 12 tháng và không báo cáo kịp thời những thay đổi về thông tin công ty cho cơ quan quản lý, bao gồm cả việc thay đổi địa chỉ kinh doanh và người giữ chức vụ.

Auric International Markets Pty Ltd đã nhận được giấy phép AFS vào tháng 12 năm 2012, cho phép công ty hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính tại Úc. Là một tổ chức được cấp phép, AIMS được phép cung cấp dịch vụ tư vấn về nhiều sản phẩm tài chính khác nhau - bao gồm các sản phẩm phái sinh, hợp đồng ngoại hối và chứng khoán - cho khách hàng bán buôn. Tuy nhiên, sau khi giấy phép bị thu hồi, AIMS không còn có thể cung cấp dịch vụ tài chính cho các nhà đầu tư Úc.

AIMS  hiện chỉ nắm giữ giấy phép dịch vụ tài chính do Cơ quan dịch vụ tài chính Labuan (FSA) cấp.

BrokersView nhắc nhở bạn

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc ( ASIC ) là cơ quan quản lý quốc gia giám sát các công ty, thị trường và dịch vụ tài chính địa phương. Các công ty môi giới hoạt động trong nước hoặc cung cấp dịch vụ tài chính phải có giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) do ASIC cấp.