Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (HK SFC) đình chỉ hai đại diện được cấp phép liên quan đến cuộc điều tra về hành vi vận chuyển hàng hóa ra khỏi kho rồi bán phá giá.

Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai Hồng Kông (SFC) đã tiến hành kỷ luật đối với hai đại diện được cấp phép sau cuộc điều tra về nghi ngờ gian lận giao dịch (ramp-and-dump), đình chỉ giấy phép của họ với tổng thời gian hơn ba năm.

Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) thông báo bà Choi Sau Wai, cựu đại diện được cấp phép của Công ty Chứng khoán Glory Sun, đã bị đình chỉ hoạt động bảy tháng, từ ngày 23 tháng 1 năm 2026 đến ngày 22 tháng 8 năm 2026. Cơ quan quản lý phát hiện rằng trong khoảng thời gian từ tháng 10 năm 2019 đến tháng 1 năm 2022, bà Choi đã cố ý cho phép một nhân viên giao dịch từ một công ty môi giới khác vận hành và thực hiện các giao dịch cá nhân trên tài khoản chứng khoán của khách hàng mà không có sự ủy quyền bằng văn bản cần thiết.

Trong thời gian đó, nhân viên kinh doanh – vốn là người thân của khách hàng – đã thực hiện khoảng 1.300 giao dịch chứng khoán với tổng giá trị 670 triệu đô la Hồng Kông. Những giao dịch này không được báo cáo cho chủ lao động, vi phạm các chính sách nội bộ và Quy tắc ứng xử của Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC). SFC cho biết hành động của Choi đã khiến cả khách hàng và công ty của bà phải đối mặt với những rủi ro và trách nhiệm pháp lý tiềm tàng.

Trong một hành động riêng biệt nhưng có liên quan, Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) đã đình chỉ hoạt động của ông Wong Chi Fai, trước đây thuộc Fulbright Securities Limited và Fulbright Futures Limited, trong 27 tháng, từ ngày 23 tháng 1 năm 2026 đến ngày 22 tháng 4 năm 2028.

Cơ quan quản lý phát hiện Wong đã thực hiện 1.300 giao dịch tương tự thông qua một tài khoản chứng khoán đứng tên người thân tại một công ty môi giới khác, mà không tiết lộ quyền lợi hưởng lợi hay hoạt động giao dịch cá nhân của mình. Ông ta cũng khai báo sai sự thật với chủ lao động rằng mình không có bất kỳ tài khoản bên ngoài nào như vậy.

Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) xác định thêm rằng từ năm 2015 đến năm 2018, Wong đã thực hiện khoảng 10.000 giao dịch cá nhân với tổng giá trị khoảng 2,8 tỷ đô la Hồng Kông thông qua tài khoản của một người thân tại Open Securities Limited, mà không có sự chấp thuận và được hỗ trợ bởi nhiều lần khai báo sai sự thật.

Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) cho biết hành vi của Wong là cố ý và không trung thực, làm suy yếu tư cách và sự phù hợp của ông ta với tư cách là người được cấp phép. Khi quyết định hình phạt, cơ quan quản lý đã xem xét thời gian và mức độ vi phạm, cũng như sự hợp tác của cả hai cá nhân và hồ sơ kỷ luật trong sạch của họ.