美國SEC指控新澤西州男子通過自稱“交易大師”實施60萬美元欺詐

美國證券交易委員會（SEC）指控新澤西州居民Kenneth Thom涉嫌通過一項募集超過60萬美元的欺詐性投資計畫，欺騙了超過50名投資者。

根據SEC的投訴，Thom在網上以“K Money”和“K$”的化名自居，聲稱自己是交易“大師”和“前華爾街做市商”，擁有“輝煌的職業生涯”。 然而，SEC指控稱，Thom在證券行業的工作經驗有限，且其執照自2011年以來一直被美國金融業監管局（FINRA）暫停。

Thom據稱通過其運營的Facebook群組募集資金，鼓勵投資者將資金匯入一個或多個“共亯帳戶”，由其代為進行交易。 據稱，投資者被告知利潤將平均分配，Thom保留50%，投資者按比例分享剩餘的50%。

投訴進一步指控Thom挪用約23.5萬美元的投資者資金用於個人開支，包括奢侈品購買和度假租賃。 他還被指控對所謂共亯帳戶的交易表現作出重大虛假陳述，並歪曲投資者資金的用途。

SEC的訴訟已提交至紐約南區美國地方法院，該委員會尋求永久禁令救濟，包括基於行為的禁令、沒收所有非法所得及支付判决前利息，以及民事罰款。

該案件凸顯了對社交媒體上未認證投資推廣的持續擔憂以及在監管框架外運營的自封交易專家所帶來的風險。

7月，SEC還指控First Liberty Building & Loan，LLC及其創始人Edwin Brant Frost IV策劃了一起涉及1.4億美元的龐氏騙局。