DBInvesting, 또 다른 소송에 직면: 스캘핑 거래는 법규 위반에 해당하는가?

한 고객이 DBInvesting에서 XAU/USD 거래를 통해 7,900달러의 수익을 올렸지만, 출금 과정에서 어려움을 겪었다고 보고했습니다.

고객에 따르면, DBInvesting은 출금 요청을 거부했을 뿐만 아니라 모든 수익금을 몰수해 버렸다고 합니다! 해당 브로커는 고객이 스캘핑 전략을 악용했다고 주장했습니다.

의뢰인은 DBInvesting이 수익 삭제 이유로 "핍 헌팅"(사소한 가격 변동을 이용해 이익을 취하는 행위)을 들었다고 지적했는데, 그는 그 용어를 최근에야 알게 되었다고 주장했습니다.

12월 1일, DBInvesting의 고객 서비스팀은 해당 고객에게 "최종 경고"를 보냈습니다.

DBInvesting은 이메일을 통해 자사의 위험관리 및 규정 준수 부서에서 고객 계정에서 스캘핑 활동을 감지했으며, 이는 거래 약관을 위반한 것이라고 밝혔습니다.

"이러한 전략은 당사의 거래 환경을 저해하며 엄격히 금지됩니다. 귀하는 즉시 이러한 행위를 중단해야 합니다."

DBInvesting은 이메일을 통해 고객이 4.15, 4.15D, 4.16, 4.17 및 32.2.10 조항을 위반했다고 명시하고 전체 약관 링크를 제공했습니다. 그러나 BrokersView는 제공된 링크에서 해당 번호에 해당하는 조항을 찾을 수 없었습니다.

브로커는 고객이 24시간 이내에 자신의 행동을 시정하지 않을 경우, 부정행위를 통해 얻은 모든 수익을 몰수하고, 출금을 지연 또는 금지하며, 계정을 일시적 또는 영구적으로 정지할 수 있다고 밝혔습니다.

제공된 링크의 이용 약관에 따르면, DBInvesting은 STP 플로팅 계좌를 "스캘핑에 사용할 수 있는 유일한 계좌"라고 설명하며, 스캘핑 거래량은 전체 거래량의 25%로 제한된다고 명시하고 있습니다. STP 계좌가 아닌 곳에서 스캘핑을 할 경우, 계좌 총 수익에 해당하는 금액의 페널티가 부과될 수 있습니다.

해당 투자자는 불만 제기 과정에서 거래 내역 스크린샷 일부를 제출하며, 676건의 주문 중 142건이 취소되었고, 스캘핑 비율은 25% 미만이었다고 밝혔습니다. 또한 DBInvesting에 보낸 이메일에서 STP 계좌를 사용했다고 강조했습니다.

그러나 증권사는 위험관리 부서의 검토 결과를 고수하며 고객이 거래 규칙을 위반했다고 주장하고 계좌에 부과된 제한 조치를 해제하기를 거부했습니다.

지원 사례 상태가 "종료됨"으로 표시되어 있음에도 불구하고, 고객과 중개인 간의 갈등은 여전히 ​​지속되고 있으며, 문제는 해결되지 않았습니다.

BrokersView에서 알려드립니다

DBInvesting은  세이셸 금융감독청(FSA)과 아랍에미리트 증권상품감독청(SCA)에서 발급한 금융 라이선스를 보유하고 있습니다.

지난 4월, 또 다른 DBInvesting 고객의  출금 요청이  "무단 봇 거래"를 이유로 브로커로부터 거부당했습니다.