필리핀 법무부는 증권거래위원회(SEC) 승인 없이 공모 투자를 유치한 모데스토 OPC를 상대로 형사 소송을 추진하고 있습니다

필리핀 법무부(DOJ)는 모데스토 카르다노 마켓 캡 트레이딩 서비스 OPC와 그 임원들이 불법적으로 대중으로부터 투자를 유치한 혐의로 형사 고발을 명령했습니다. 이 사건은 필리핀 증권거래위원회(SEC)가 제기한 고발에 따른 것입니다.

결의안에 이름이 오른 사람들은 회사 유일한 주주이자 이사 겸 사장인 모데스토 클리도로 미라발레스와 지명자인 토니오 미라발레스, 카리사 알비아르입니다. 이들은 사이버범죄예방법 제6조와 관련하여 증권규제법(SRC) 제8조 및 제28조를 위반한 혐의로 기소되었습니다.

증권거래법 제8조는 증권거래위원회(SEC)에 등록하지 않고 증권을 판매하거나 제공하는 것을 금지합니다. 증권거래법 제28조는 증권 매매업에 종사하는 모든 사람의 등록을 의무화합니다. 사이버범죄예방법 제6조는 정보통신기술을 이용한 범죄에 대한 처벌을 강화합니다.

SEC 조사

미국 증권거래위원회( SEC)의 집행 및 투자자 보호 부서(EIPD)는 모데스토 OPC가 필수 설립 서류를 제출하지 않자 2024년 3월부터 해당 회사를 감시하기 시작했습니다. 조사 결과, 이 회사는 소셜 미디어를 통해 투자 사기를 조장하고 있는 것으로 드러났습니다.

모데스토 OPC는 무허가 방식으로 보상형 수익 플랜, 전문가 플랜 등 다양한 투자 기회를 제공하며, 최대 10%의 월간 수익률을 보장한다고 광고합니다.

법무부 결의안

법무부에 따르면, 증권거래위원회(SEC)의 확인서에는 모데스토 OPC가 증권 발행인으로 등록되어 있지 않으며 등록 신청도 계류 중이지 않다고 명시되어 있습니다. 해당 결의안은 공모 투자 유치는 증권 발행에 해당하므로 제공 전에 SEC에 등록해야 한다고 강조했습니다.

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