인도 증권거래위원회(SEBI)는 규정 위반 혐의로 투자 자문사에 대한 시정 명령을 내렸습니다

인도 증권거래위원회(SEBI)는 윈웨이 리서치(Winway Research) 대표 안쿠르 자인(Ankur Jain)이 투자 자문 규정을 여러 차례 위반한 것에 대해 16페이지 분량의 질책 명령서를 발표했습니다. SEBI는 조사 결과를 바탕으로 자인 대표에게 투자 자문 업무에 있어 더욱 신중하고 주의를 기울일 것을 지시했습니다.

SEBI의 조사 결과 여러 심각한 규정 준수 위반 사항이 드러났습니다

• 고객 자금이 직원의 개인 은행 계좌를 통해 이체되었습니다.

• 중복되는 기간 동안 동일한 제품에 대해 부과되는 수수료

• 통화 기록을 유지 및 SEBI에 제출하지 않은 경우

• SCORES 포털에 접수된 미해결 투자자 민원

배경

이번 강제 조치는 투자자 민원 처리를 위한 SEBI 공식 플랫폼인 SCORES 포털에 접수된 민원에 따른 것입니다. SEBI는 2024년 11월 18일 조사 보고서를 접수한 후, Jain이 규제 요건을 준수했는지 여부에 초점을 맞춰 상세한 조사를 시작했습니다.

자인은 다음과 같이 주장하며 혐의에 이의를 제기했습니다.

• 그의 회사는 제3자 은행 계좌로 고객 수수료를 받는 것을 금지하고 있으며, 위반 사례는 전 직원이 회사 계정을 오용하여 저지른 것으로 추정되는 무단 행위 때문이었습니다.

• 중복 청구 문제는 2020년 이전의 청구 시스템에 대한 오해에서 비롯되었는데, 당시에는 하나의 청구서에 여러 서비스가 포함되어 있었습니다.

• 통화 기록 문제는 규정 준수를 위해 노력했음에도 불구하고 그가 통제할 수 없는 기술적 오류로 인해 발생했습니다.

SEBI는 자인의 모든 변명을 기각하고 위반 사항에 대한 책임을 물으며 징계 절차를 진행했습니다. 규제 당국은 대표자들이 회사 운영에 대한 책임을 져야 한다고 강조하며 투자 자문 부문의 규정 준수에 대한 엄격한 입장을 재확인했습니다.

이번 조치는 SEBI(인도 증권거래위원회)의 광범위한 규제 집행 패턴의 일환으로, 지난해 12월에는 미등록 자문 회사가 악용한 규제 관련 자격을 보호하지 못한  리서치 애널리스트 푸루스크한의 등록이 취소된 바 있습니다.