투자 펀드 RB 캐피털 파트너스, 2600만 달러 규모의 주가 조작 사건으로 기소

미국 증권거래위원회(SEC)는 RB 캐피털 파트너스(RB Capital Partners, Inc.)와 그 소유주인 브렛 로젠(Brett Rosen)과 데보라 브라운(Deborah Braun)을 2,600만 달러 규모의 주가 조작(pump-and-dump) 사기 혐의로 기소했습니다. SEC는 1월 21일 캘리포니아 남부 지방 연방 법원에 소송을 제기했습니다. 또한 SEC는 OTC 링크에서 SIRC라는 종목 코드로 거래되는 네바다 주 기업인 솔라 인티그레이티드 루핑 코퍼레이션(Solar Integrated Roofing Corporation)의 전 CEO인 데이비드 M. 매시(David M. Massey)도 기소했습니다.

이 계획은 어떻게 작동했는가?

피고인들은 2021년 1월부터 2024년 6월까지 소셜 미디어에서 Solar 주식을 홍보하는 동시에 자신들의 주식을 비밀리에 매도한 혐의를 받고 있습니다. 로젠은 트위터에서 Solar를 장기 투자처로 자주 홍보했지만, 동시에 주식을 매도했다는 사실은 밝히지 않았습니다. 2022년 8월에 올린 한 트윗에서 로젠은 RB Capital이 "공개 시장에 주식을 대량 매도하지 않을 것"이라고 주장했지만, 같은 날 최소 11만 5천 주를 매도했습니다.

로젠과 브라운이 소유한 라호야 소재 투자 펀드인 RB 캐피털은 해당 기간 동안 직원이 없었습니다. SEC는 이 회사가 솔라와 1,130만 달러 상당의 전환사채 계약 6건을 체결했다고 주장합니다. 전환사채는 주당 3달러에서 4.5달러에 전환될 예정이었지만, 솔라는 주당 0.00005달러, 평균 0.0045달러라는 낮은 가격으로 전환을 허용한 것으로 알려졌습니다. 이를 통해 피고인들은 16억 주 이상을 취득하고 14억 주 이상을 주당 0.0001달러에서 2.6달러 사이의 가격으로 매도하여 총 3,300만 달러 이상의 수익을 올렸고, 2,600만 달러 이상의 불법 이익을 챙겼습니다.

SEC는 또한 매시가 2023년 2월에 주요 은행으로부터 1천만 달러 규모의 회전 신용 시설을 확보했다는 허위 보도자료를 솔라에 배포하도록 지시했다고 비난했습니다. 그러한 시설은 존재하지 않았습니다. 이 발표 이후 솔라의 주가는 40% 급등했고 거래량은 500% 급증했습니다.

미국 증권거래위원회(SEC)는 영구 금지 명령, 불법 이익 환수, 민사 제재금 부과, 그리고 피고인들이 페니 주식 공모에 참여하는 것을 금지하는 조치를 요구하고 있습니다. 또한 매시가 상장 기업의 임원이나 이사로 재직하는 것을 금지할 것을 요청하고 있습니다.

최근 SEC는 뉴저지주에 거주하는 한 남성을 사기 혐의로 기소했는데, 그는 가짜 전문 자격증, 허위 수익 보장, 인공지능 기반 거래에 대한 기만적인 주장 등을 통해 고객을 속인 혐의를 받고 있습니다.