미국에서 무허가 투자 자문가가 허위 경력과 "AI 트레이딩"을 미끼로 고객을 속인 혐의로 기소됐다.

미국 증권거래위원회(SEC)는 뉴저지주에 거주하는 한 남성을 사기 혐의로 기소했습니다. 그는 가짜 전문 자격증, 허위 수익 보장, 인공지능 기반 거래에 대한 기만적인 주장 등을 통해 고객을 속인 혐의를 받고 있습니다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, 뉴저지주 세웰에 거주하는 조엘 B. 소피아(46세)는 수년간 증권 관련 등록이나 자격증 없이 투자 자문가로 활동했습니다. 규제 당국은 그가 규제 대상 금융 기관에서 수십 년간 경력을 쌓은 경험 많은 옵션 거래자라고 주장하며 고객 자금을 모집했다고 밝혔습니다. SEC는 이러한 주장이 사실이 아니라고 말했습니다.

소피아는 자신의 거래 전략이 위험을 제거하면서 꾸준한 수익을 창출하도록 설계된 독자적인 AI 소프트웨어에 기반한다고 고객들에게 말한 것으로 알려졌습니다. 그는 투자자들에게 손실은 절대 불가능하다고 장담했다고 합니다. 미국 증권거래위원회(SEC)는 이러한 진술이 실질적으로 오해를 불러일으키고 잘못된 안도감을 조성했다고 밝혔습니다.

규제 당국에 따르면 법적으로 등록되지 않은 회사인 "WOLO Wealth Inc."라는 이름으로 운영하면서 소피아는 자문 수수료를 받고 고객의 증권 계좌에 직접 접근하여 고객을 대신해 옵션 거래를 체결한 혐의를 받고 있습니다.

투자 수익은커녕 오히려 막대한 손실이 발생한 것으로 알려졌습니다. 미국 증권거래위원회(SEC)는 고객 계좌의 원금 대비 61%에서 89%의 손실을 봤다고 밝혔습니다. 한 투자자는 약 120만 달러로 시작한 계좌에서 100만 달러 이상을 잃었고, 또 다른 투자자는 약 100만 달러 규모의 계좌에서 50만 달러 정도를 잃었습니다. 세 번째 투자자는 수십만 달러 규모의 계좌에서 60% 이상의 손실을 입었습니다.

고객들이 손실에 대해 문의했을 때, 소피아는 투자자들을 탓하거나, 손실을 만회하겠다고 약속하거나, 아예 응답을 중단했다고 합니다.

미국 증권거래위원회(SEC)는 소피아의 증권업계 진출 금지 및 금전적 제재를 명령하는 법원 명령을 구하고 있다. 해당 사건은 현재 진행 중이다.

BrokersView는 미등록 투자 자문가, 수익 보장, 완벽한 AI 거래 시스템에 대한 주장 등이 투자 사기의 일반적인 경고 신호임을 ​​투자자들에게 상기시킵니다.

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