페트라 캐피털, 규제 데이터 보고 의무 불이행 반복으로 호주 규제 당국으로부터 벌금형 선고받아

호주 규제 당국은 시드니에 본사를 둔 증권 중개 회사 페트라 캐피털(Petra Capital Pty Ltd)이 부정확한 규제 데이터 보고와 관련된 수천 건의 위반 사항을 적발한 후 20만 5350 호주달러의 벌금을 부과했습니다. 이번 벌금 부과는 호주 증권투자위원회 (ASIC)의 조사 후 시장징계위원회(MDP)에서 결정되었습니다.

MDP는 페트라 캐피털이 3,600건 이상 정확한 고객 참조 정보를 제공하지 않아 일관되고 신뢰할 수 있는 규제 보고를 요구하는 시장 건전성 규칙을 위반했음을 발견했습니다. 고객 참조 정보는 규제 기관이 거래 활동을 추적하고 시장 행태를 모니터링하는 데 사용하는 고유 식별자입니다. 이 데이터 제출 방식의 불일치로 인해 한 명의 고객이 규제 보고서에 여러 명의 개별 고객으로 나타난 경우가 3,632건 발생했습니다.

호주 증권투자위원회(ASIC)에 따르면, 이번 문제는 페트라 캐피털(Petra Capital)이 2022년 3월 3일부터 2023년 12월 5일 사이에 시행한 시스템 업데이트에서 비롯되었으며, 이로 인해 회사의 보고 프로세스에 문제가 발생했습니다. 이 기간 동안 보고 오류로 인해 총 14,741건의 거래가 영향을 받았습니다. MDP(시장조사팀)는 이번 사태가 고의적인 부정행위보다는 부주의로 인한 것이라고 결론지었지만, 페트라 캐피털이 규제 요건을 준수하는 시스템을 구축하기 위해 더욱 강력한 조치를 취했어야 했다고 지적했습니다.

이번 결정에서 MDP는 규제 데이터의 정확하고 일관된 제출이 시장 참여자의 핵심 의무임을 강조했습니다. 이러한 데이터는 시장 조작 및 내부자 거래와 같은 잠재적 부정행위 적발을 포함한 ASIC의 시장 감시 활동에 매우 중요한 역할을 합니다. 부정확한 고객 참조 정보는 규제 당국이 거래 패턴과 시장 참여자 간의 연관성을 파악하는 능력을 저해할 수 있습니다.

호주 증권투자위원회(ASIC)와 시장개발계획(MDP)은 이번 사례를 통해 호주 금융 시장에서 활동하는 기업들에 대한 보다 광범위한 기대치를 재차 강조했습니다. 시장 참여자들은 특히 시스템 변경이나 업데이트 후에는 보고 시스템을 최소한 연 1회 검토하고 테스트해야 한다는 점을 다시 한번 상기시켰습니다. 규제 당국은 또한 기술 보고 프로세스에 준법감시 담당 직원을 참여시키고, 독립적인 검증 없이 외부 서비스 제공업체에만 의존하지 않는 것이 중요하다는 점을 강조했습니다.

페트라 캐피탈은 도매 고객과 호주 증권거래소(ASX) 상장 기업에 서비스를 제공하는 소규모 기관 투자 증권사로, ASX Limited와 Cboe Australia Limited의 시장 참여자입니다. 해당 회사는 위반 통지서에 따라 부과된 벌금을 납부했습니다. 통지서 준수는 2001년 회사법에 따른 유죄 인정 또는 책임을 의미하는 것은 아닙니다.