컨설턴트가 석유 탐사 결과에 대한 접근 권한을 악용하여 내부자 거래를 한 혐의로 금융감독청(FCA)으로부터 30만 파운드의 벌금형에 처할 위기에 놓였습니다.

영국 금융감독청(FCA)은 석유 및 가스 회사 주식 거래에서 내부 정보를 이용해 부당 이득을 취한 혐의로 석유 시추 컨설턴트 러셀 게리티에게 30만 9843파운드의 벌금을 부과했습니다. 게리티는 2018년 10월부터 2022년 1월 사이에 12만 8765파운드의 불법 이득을 얻었습니다.

컨설턴트였던 게리티는 시추 결과에 대한 기밀 정보에 접근할 수 있었습니다. 그는 유리한 발표가 있기 전에 채리엇 오일 앤 가스 리미티드와 에코(애틀랜틱) 오일 앤 가스 피클의 주식을 매입하여 가격이 상승했을 때 이익을 얻었습니다.

또 다른 사례에서 그는 석유나 가스가 발견되지 않았다는 불리한 발표가 나오기 전에 주식을 매도하여 가격 하락으로 인한 손실을 피했습니다.

게리티의 거래는 한 기업이 제출한 의심스러운 거래 및 주문 보고서(STOR)를 통해 처음으로 포착되었으며, 이는 시장 남용을 탐지하는 데 있어 업계의 역할을 강조합니다.

금융감독청(FCA) 자체 모니터링 시스템은 이후 게리티가 영국 밖에 있는 동안에도 여러 브로커 계좌에서 추가적인 의심스러운 거래를 포착했습니다.

게리티는 합의에 동의했고, 금융감독청(FCA) 절차에 따라 30% 감면 혜택을 받았습니다. 감면이 없었다면 벌금은 387,448파운드였을 것입니다.

금융감독청(FCA) 집행 및 시장 감독 담당 이사인 스티브 스마트는 "게리티 씨는 자신의 직위를 남용하여 사리사욕을 채웠습니다. 우리는 시장의 건전성을 훼손하는 자들에 대해 조치를 취하고 부당 이득을 환수할 것입니다."라고 말했습니다.

별도의 내부자 거래 사건 에서 금융감독청(FCA)은 투자 자문가인 닐 세지윅 드웨인에게 100,281파운드의 벌금을 부과하고 금융 서비스 업계에서 영구적으로 퇴출시켰습니다.