미국 상품선물거래위원회(CFTC)가 집행 관련 최신 소식을 발표했습니다: 시장 부정행위 사건에 대한 처벌 강화 및 미등록 사기 행위에 대한 기소

미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 세 가지 주요 집행 관련 업데이트를 발표했습니다. 여기에는 귀금속 시세 조작범에 대한 민사 벌금 부과 및 거래 금지 명령을 내린 연방 법원 판결, 기밀 정보 유용 및 허위 거래 혐의로 플로리다 거주자와 그의 회사에 33만 5천 달러 이상의 벌금을 부과한 연방 법원 판결, 그리고 사기 및 등록 위반 혐의로 오클라호마 남성과 그의 미등록 상품 풀 운영자에 대한 기소가 포함됩니다.

귀금속 가격 조작 사건

미국 일리노이 북부 지방법원은 뉴욕 출신의 그레그 스미스와 뉴저지 출신의 마이클 노왁을 상대로 귀금속 선물 시장에서 시세조작을 한 혐의로 합의 명령을 내렸습니다. 두 사람 모두 과거 주요 은행에 재직한 경력이 있습니다.

스미스는 20만 달러의 벌금을 내야 하며 3년간 거래 및 등록이 금지됩니다. 노왁은 15만 달러의 벌금을 내고 6개월간 거래가 금지됩니다. 두 사람 모두 상품거래소법에 따른 시세조작 금지 조항을 위반하는 것이 영구적으로 금지됩니다.

이번 사건은 2019년 9월 미국 상품선물거래위원회(CFTC)가 제기한 집행 조치에서 비롯되었습니다.

횡령 및 허위 거래 사건

미국 텍사스 남부 지방법원은 마이애미의 피터 밀러와 그의 회사인 오메르타 캐피털 LLC를 상대로 합의 명령을 내렸습니다.

피고인들은 135,788달러의 부당이득 반환금과 200,000달러의 민사 벌금에 대해 공동으로 책임을 져야 합니다. 또한 18개월 동안 증권 등록 및 거래가 금지되며, 5년 동안 블록 거래가 금지됩니다.

이번 명령은 2021년 12월 CFTC가 제기하고 2022년 12월에 수정된 소송들을 해결하는 것입니다.

사기 및 등록 위반 사건

미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 트래비스 포드와 그의 회사인 울프 캐피털 크립토 트레이딩 LLC를 상대로 오클라호마 북부 지방법원에 소송을 제기했습니다.

이들은 미등록 상품 투자 펀드를 통해 투자자들로부터 1천만 달러 이상을 사기적으로 모집하고 수령한 혐의로 기소되었습니다. 상품선물거래위원회(CFTC)는 손해배상, 부당이득 환수, 민사 제재, 영구적인 거래 및 등록 금지, 그리고 추가 위반 행위에 대한 영구적인 금지 명령을 요구하고 있습니다.

미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 투자자들에게 투자하기 전에 NFA BASIC 데이터베이스를 통해 회사의 등록 여부를 확인할 것을 권고합니다 . 미등록 업체는 규제 감독에서 벗어나 운영되므로 투자자들은 거의 또는 전혀 보호받지 못하고 투자금 전액을 잃을 위험에 처하게 됩니다.

2025년 12월 말, CFTC는 등록 미비(RED) 목록에 15개 업체를 추가했습니다 .