빅토리아주 남성, 714만 달러 규모의 세금회생 부정행위 혐의로 15개월 징역형 선고

빅토리아주에 거주하는 한 남성이 자신이 관리하는 증권 계좌 간에 714만 달러 상당의 호주 증권거래소 상장 증권을 거래하여 시장을 조작한 혐의를 인정하고 15개월 징역형을 선고받았습니다.

2025년 11월 13일, 베흐자드 에그라리는 빅토리아 주 지방법원에서 인베스티게이터 리소시스(IVR), 실버 마인즈(SVL), 루모스 다이애그노스틱스(LDX)와 관련된 세 건의 시장 조작 혐의에 대해 유죄를 인정했습니다.

합의된 사실 진술서에 따르면, 에그라리는 2022년 8월 3일부터 2024년 1월 23일 사이에 4개의 거래 계좌를 통해 총 679건의 거래를 실행했습니다. 그의 활동은 해당 주식의 일일 거래량의 최대 73%를 차지하여 활발한 시장 거래가 이루어지고 있다는 잘못된 인상을 주었습니다.

에그라리는 브로커 중 하나인 벨 다이렉트로부터 전화 통화와 주문 취소 등 여러 차례 경고를 받았음에도 불구하고 해당 행위를 계속했습니다.

해당 행위는 가장매매(wash trading)에 해당하는데, 이는 실질적인 소유권 변동 없이 금융 상품에 대한 매수 및 매도 주문을 내는 시장 조작의 한 형태입니다.

호주 증권투자위원회(ASIC) 위원장 조 롱고는 가장매매(wash trading)가 "거래량과 가격을 인위적으로 부풀려 진정한 시장 활동이 있는 것처럼 보이게 하고 시장을 왜곡한다"고 말했습니다. 그는 또한 이러한 행위가 "소규모 거래조차도 상당한 가격 변동을 유발할 수 있는 소형주 시장에서 더욱 해롭다"며, 시장 조작은 시장의 건전성을 훼손하고 시장 참여자들의 신뢰를 약화시킨다고 덧붙였습니다.

에그라리는 자신이 관리하는 커먼웰스 증권사(CommSec) 계좌 3개와 벨 다이렉트(Bell Direct) 계좌 1개를 통해 거래를 실행했습니다. 가장매매의 거래량은 건당 1에서 70만 주에 이르렀으며, 거래 금액은 0.05달러에서 29,587달러 사이였습니다.

에그라리는 2년간의 선행 조건부 석방 조건으로 즉시 석방될 예정입니다.

BrokersView에서 알려드립니다

호주 증권투자위원회(ASIC)는 호주의 금융 시장을 감독하며 시장 조작을 포함하여 시장의 건전성을 저해하는 부정행위에 대한 조치를 우선시합니다.

시장 조작은 모든 투자자에게 해를 끼칩니다. 항상 경계를 늦추지 말고 의심스러운 거래 행위가 있으면 신고하십시오.