고객 자금 630만 달러 횡령: 캐나다 남성과 그의 법인, 미국에서 투자 사기 혐의로 소송 당해

미국 증권거래위원회(SEC)는 12월 10일 캐나다 국적의 네이선 가우빈과 그가 소유한 블랙리지(Blackridge, LLC), 그레이 디지털 캐피털 매니지먼트 USA(Gray Digital Capital Management USA, LLC), 그레이 디지털 테크놀로지스(Gray Digital Technologies, LLC) 등 3개 법인을 기소했다고 발표했습니다. 피고인들은 두 차례에 걸쳐 사기성 증권 발행을 조직적으로 자행하여 미국 및 기타 국가의 투자자들로부터 1,800만 달러 이상을 모금한 혐의를 받고 있습니다.

가우빈은 허위 자격증, 거짓 성과 지표, 위조된 계좌 명세서를 이용해 투자자들을 끌어들여 약 630만 달러의 투자금을 횡령한 혐의를 받고 있습니다.

미국 증권거래위원회(SEC)의 소장에 따르면, 가우빈은 소셜 미디어 플랫폼 디스코드에서 자신을 성공적인 투자 전문가로 거짓 소개하며 팔로워를 모았습니다. 그는 블랙리지(Blackridge, LLC)라는 회사를 통해 10억 달러 이상의 자산을 운용한다고 주장했지만, 블랙리지는 사실상 유령 회사였습니다.

2022년 9월부터 2024년 11월 사이에 가우빈과 그의 통제하에 있는 법인들은 미등록 펀드인 "그레이 펀드"를 통해 투자자들로부터 약 1,810만 달러를 모금한 혐의를 받고 있습니다.

미국 증권거래위원회(SEC)는 소장에서 가우빈과 그의 회사들이 "그레이 펀드"를 분산 투자 펀드로 홍보하면서 자산 규모가 7,800만 달러가 넘고 매달 두 자릿수 수익률을 제공한다고 주장했다고 ​​밝혔습니다. 그러나 SEC는 해당 펀드의 월 복리 수익률이 약 1.4%에 불과하고 자산 규모도 주장한 금액에 훨씬 못 미친다는 사실을 밝혀냈습니다.

2024년 5월부터 시작된 또 다른 사기 행각에서, 가우빈은 그레이 디지털 테크놀로지스(Gray Digital Technologies)의 "시드 주식"을 주당 3만 달러에 판매한 혐의를 받고 있습니다. 그는 회사의 가치가 6천만 달러에 달하고 연간 매출이 1천2백만 달러를 넘는다고 허위로 주장했습니다. 고소장에 따르면 해당 회사는 사업 운영, 자산 또는 수익이 전혀 없었습니다. 그럼에도 불구하고 가우빈은 이 사기 행각을 통해 두 명의 개인 투자자로부터 최소 6만 달러를 갈취했습니다.

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