香港SFC、ランプ・アンド・ダンプ調査で2名の公認代理人を停職処分

香港証券先物委員会（SFC）は、ランプ・アンド・ダンプ疑惑の調査を受けて、認可を受けた代表者2名に対し懲戒処分を行い、合わせて3年以上の認可停止処分とした。

SFCは、Glory Sun Securities Limitedの元公認代理店であるChoi Sau Wai氏を、2026年1月23日から2026年8月22日までの7か月間、職務停止処分にしたと発表した。規制当局は、2019年10月から2022年1月の間に、Choi氏が別の証券会社のアカウントエグゼクティブが必要な書面による承認なしに顧客の証券口座で個人的な取引を行うことを故意に許可していたことを突き止めた。

当該期間中、顧客の親族であるアカウント・エグゼクティブは、総額6億7,000万香港ドルに上る約1,300件の証券取引を実行しました。これらの取引は、社内規定および証券監督管理委員会（SFC）の行動規範に違反し、雇用主に開示されていませんでした。SFCは、チェ氏の行為により、顧客と彼女の会社が潜在的なリスクと責任にさらされたと述べています。

関連する別の措置として、SFCは、元フルブライト・セキュリティーズ・リミテッドおよびフルブライト・フューチャーズ・リミテッドのウォン・チーファイ氏を、2026年1月23日から2028年4月22日までの27か月間、職務停止にした。

規制当局は、ウォン氏が別の証券会社に親族名義で保有する証券口座を通じて、同様の1,300件の取引を行っていたことを突き止めた。ウォン氏は、自身の受益権や個人的な取引活動を開示していなかった。また、雇用主に対し、そのような外部口座は保有していないと虚偽の申告をしていた。

SFCはさらに、2015年から2018年の間に、ウォン氏がオープン・セキュリティーズ・リミテッドの親族の口座を通じて、承認を得ずに、度重なる虚偽の申告に基づいて、約1万件の個人取引（総額約28億香港ドル）を行ったと判定した。

SFCは、ウォン氏の行為は故意かつ不正であり、資格保有者としての適格性を損なうものだと述べた。制裁措置を決定するにあたり、SFCは不正行為の期間と規模に加え、両氏の協力関係、そしてその他の懲戒記録の清廉性を考慮した。