Cyprus Securities and Exchange Commission

キプロス証券取引委員会（CySEC）はキプロスの金融規制監視機関です。CySEC は 2001 年に早くも外国為替業界に参入しました。

キプロスは 2004 年に欧州連合に加盟し、EU 加盟国として、CySEC の金融規制と運営は欧州の MiFID 金融調和法に準拠しています。

キプロスは、有利な財政および税制構造のため、外国為替会社を設立するのにヨーロッパで最も魅力的な地域の 1 つです。CySEC 規制ブローカーは外国為替市場からさまざまな反応を引き起こしており、個人トレーダーに関する限り、彼らを好きになるか嫌いになるかのどちらかです。

キプロスでは外国為替ブローカーの数が急激に増加し、すぐに詐欺や金融不正の温床となり、最終的にはブローカーの不正行為への対処における国の効率が低下しました。 CySEC はまた、大規模な金融犯罪であっても、企業に罰則を課さず、警告のみで済ませることでも悪名高い。これは、国が投資家を遠ざけ、事業を閉鎖して他所に移すことを望まなかったためである。厳格な規制体制の欠如は、CySEC が信頼できる規制当局としての可能性を宣伝する上で影響を与えた。

1. 顧客資金の安全性：

CySEC は、CIF/外国為替ブローカーに対し、顧客資金を分別管理された口座に預けるよう求めています。ブローカーは、顧客資金を受け取ったら、その資金を以下のいずれかの機関に開設された 1 つ以上の口座に速やかに預け入れる必要があります。

a. 中央銀行

b. 信用機関事業法第 2 条 (1) に定義される信用機関

c. 第三国で認可された銀行

d. 適格マネー マーケット ファンド

2. 外国為替ブローカーの初期資本に関する要件:

初期株式資本は少なくとも 200,000 ユーロ

運用資本は少なくとも 750,000 ユーロ

3. 外国為替ブローカーのレポートに関する要件:

キプロスの外国為替ブローカーは、取引レポート、監査レポート、顧客資金レポート、マネー ロンダリング防止レポートを CySEC に提出するよう求められています。

一般的に、CySEC 規制ブローカーのプロフィールは、CySEC ウェブサイトの CIF 規制対象エンティティ リスト ページにあります。それを探して、ブローカー ウェブサイトの情報と一致するかどうかを確認してください。

詳細な手順は次のとおりです。

1. ブローカーのウェブサイトから取得できる、外国為替ブローカーのライセンス番号/参照番号 (推奨) または名前を見つけます。

2. https://www.cysec.gov.cy/en-GB/entities/investment-firms/cypriot/ の検索バーに番号または名前を入力します。

3. そして、CySECのウェブサイトでブローカーのコンテンツを入手します。この時点で、ブローカーが「投資サービス」の下で「9 - 金融差金決済契約」を提供する権限を持っているか、または「付随サービス」の下で「投資サービスの提供に関連する外国為替サービス」を提供する権限を持っているかどうかを確認する必要があります。

4. 上記の手順をすべて実行したら、最も重要な情報を確認することを忘れないでください。CySEC Web サイトで公開されている会社の詳細が、特に Web サイトや電子メールなど、取引する予定のものと一致しているかどうかを確認します。一致しない場合は、そのブローカーはおそらく無許可の会社であり、資金が危険にさらされるため、近づかないでください。

キプロス証券取引委員会（「CySEC」）には賠償権限がないため、個別の苦情を調査することはありませんのでご了承ください。ただし、CySECに提出されたすべての苦情は、監督任務の遂行においてCySECによって考慮されます。

キプロス投資会社（「CIF」、外国為替ブローカーを含む）が提供する金融商品またはサービスに不満がある場合は、苦情を申し立てるための次の3つの手順に従ってください。

ステップ1：CIFに直接連絡する
苦情がある場合は、まず関係するCIFに問題の解決を依頼するのが最善です。
CIFは固有の参照番号を提供します。この固有の参照番号は、苦情に関して金融オンブズマンおよび/またはCySECと今後行うすべてのコミュニケーションに使用されます。
CIFは、苦情を受け取ったことを通知するため、5日以内に書面で返答する必要があります。
CIF は、苦情が解決されたかどうか、または調査にさらに時間が必要な理由 (苦情の日から最大 3 か月以内) を 2 か月以内に書面で回答する必要があります。

ステップ 2: 金融オンブズマンに連絡する

会社の回答に満足していない場合、苦情が却下された場合、または 3 か月以内に回答がない場合は、金融オンブズマンのオフィスに問い合わせて、苦情を申し立てて補償の調停を求める資格があるかどうかを確認することをお勧めします。

金融オンブズマンは、CIF とその顧客間の紛争を解決するための独立したサービスです。

CIF からの最終回答を受け取ってから 4 か月以内に金融オンブズマンに連絡することが重要です。そうしないと、金融オンブズマンが苦情に対処できない可能性があります。

金融オンブズマンのウェブサイトには、http://www.financialombudsman.gov.cy からアクセスできます

ステップ 3: 問題を裁判所に持ち込む
金融オンブズマンの決定を最終手段として受け入れたくない場合は、裁判所に持ち込むことができます。通常は地方裁判所で民事訴訟を開始します。

注:

さらに、CIF に提出された苦情について CySEC に通知する場合は、次のフォームのいずれかをクリックしてください。

参照番号付きの苦情: https://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/how-to-complain/ref/

参照番号のない苦情: https://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/how-to-complain/no-ref/