リテールOTCデリバティブ発行体XTradeのAFSライセンスが取り消される

オーストラリア証券投資委員会(ASICの)は、店頭デリバティブの発行会社である XTrade.AU Pty Ltd(XTrade)のオーストラリア金融サービス(AFS)ライセンスを取り消しました。

XTradeは、差金決済取引(CFD)と外国為替契約(FX契約)の取引機会をお客様に提供しました。XTradeは2010年4月12日よりAFSライセンス343628を保有しています。

ASICは、調査の結果、脆弱な顧客数社が、手頃な価格や取引経験の乏しいCFD取引を奨励され、一部の消費者に多大な損失をもたらしたことが判明した後、XTradeのAFSライセンスを取り消しました。

ASIC の調査により、2018 年 6 月から 2022 年 9 月までの間、XTrade が AFS ライセンシーとしての一般的な義務を遵守しておらず、以下のことが判明しました。

• 非良心的な行為に従事する。
• その代表者が金融サービス法を遵守することを保証するための合理的な措置を講じなかった。
• 利益相反の管理のための適切な取り決めを持っていなかった。
• 小売製品の流通がターゲット市場の決定と一致していることを確認するための合理的な措置を講じなかった。
• 金融サービスが効率的、誠実かつ公正に提供されることを保証するために必要なすべてのことを行わなかった。

また、ASICは、XTradeが顧客の利益よりも自社の利益を優先し、誠実に行動しておらず、AFSライセンシーに期待される基準を下回っていることも発見しました。さらに、XTradeは、長年にわたる不正行為の防止を怠り、適切なトレーニングを受けさせることも怠っていました。