デンマーク規制当局、AML管理の不備でサクソ銀行に3億1300万デンマーククローネの罰金

コペンハーゲンに拠点を置くFXおよびCFDの個人向けブローカーであるサクソ銀行は、デンマーク金融監督庁から3億1,300万デンマーククローネ（約4,980万米ドル）の行政罰金を科せられた。これは、この業界の企業に課せられた罰金としては近年最大規模となる。

この罰金は、マネーロンダリング対策に重点を置いた規制当局の査察を受けたものです。フィンランドの投資会社マンダタムが発表した声明によると、この査察ではサクソ銀行における実際のマネーロンダリング活動の証拠や兆候は発見されませんでした。

サフラ・グループによるサクソ銀行買収の一環として、保有するサクソ銀行の株式19.83%を売却中のマンダタムは、今回の罰金が最終的な取引価格に影響を与える可能性があると述べた。合意された補償メカニズムに基づき、行政罰はサクソ銀行の株式評価に反映される。

マンダタムは、株式売買契約に基づき、罰金のうち自社の保有株に帰属する部分により、取引完了時に受け取る予定の買収価格が約800万ユーロ減額されると見積もっています。当初の買収価格におけるマンダタムの持ち分は約3億1,900万ユーロでした。

2025年3月に初めて発表されたサクソバンクの売却は、規制当局の承認を条件としている。マンダタムは、取引は2026年初頭に完了すると予想している。

一方、サクソ銀行の香港子会社であるサクソ・キャピタル・マーケッツHKリミテッドは今月初め、規制違反で400万ドルの罰金を科された。