オーストラリアのASIC規制について問い合わせるためのいくつかの手順

オーストラリアの ASIC ライセンスは、非常に価値のあるライセンスであり、多くの大規模なプラットフォームや取引所に必要なライセンスの 1 つです。

ASIC は、オーストラリア証券投資委員会の正式名称であり、オーストラリア証券投資委員会です。1998 年に設立された ASIC は、法律に従って企業、投資慣行、金融商品およびサービスに対する規制機能を独立して行使する独立政府機関であり、オーストラリアの金融システムの重要な部分を占めています。

ASIC 法の規定によれば、オーストラリアで金融取引に従事する金融機関は、ASIC 認証を受け入れ、AFSL 金融サービスライセンスを申請する必要があります。業界で一般的に呼ばれるオーストラリアのライセンス番号は、AFSL ライセンス番号です。

以下では、ASIC 規制プロセスと情報照会手順について詳しく説明します。

1. ASIC 公式 Web サイト http://www.asic.gov.au/ にログインし、ブローカーの Web ページでライセンス番号/参照番号 (推奨) またはブローカーの名前を見つけます。

2. 番号を入力します。または、ASIC Web サイトの Professional Registers ページで見つけて、Register Broker タイプ (ほとんどの場合「Australian Financial Services Licensee」を選択) とステータス (すべてを選択) を選択します。

3. ASIC Web サイト上のディーラーのコンテンツにアクセスできるようになります。この時点で、「ライセンス認証条件」をクリックし、ディーラーが個人顧客に「外国為替契約またはデリバティブ」を提供する権利があるかどうかを確認します。そうでない場合は、ディーラーには外国為替取引サービスを行う権利がないことを意味しますので、ご注意ください。「はい」の場合は、次の手順に進みます。

企業のウェブサイトアドレスはASICに示されていないため、トレーダーは問い合わせられた規制番号がプラットフォームプロバイダーの番号であるかどうかを確信できないことに注意してください。したがって、ASIC 規制のプラットフォームについて問い合わせるには、トレーダーはオーストラリア金融苦情局 (AFCA) の Web サイトにログオンして、プラットフォームの連絡先詳細を確認する必要があります。

4. AFCA 公式ウェブサイト https://www.afca.org.au/ にアクセスし、クリックして「苦情を申し立てる」と入力します - クリックして「苦情処理を開始します」と入力します - クリックして「金融会社を検索」と入力します - 入力します会社名、苦情保護番号、または ABN/ACN 番号を使用して会社情報を照会します。

最も重要な情報を確認することを忘れないでください。Web アドレスや電子メール アドレスなどの情報に特に注意を払い、トレーダーの Web ページ上の情報が ASIC および AFCA によって公開された情報と一致していることを確認してください。情報が矛盾している場合は、そのディーラーは無許可の会社である可能性が高く、資金が危険にさらされる可能性があるため、そのディーラーには近づかないでください。