盈透证券香港有限公司因违反监管规定被香港证监会罚款420万元

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）谴责盈透证券香港有限公司（Interactive Brokers Hong Kong Limited）并对其处以罚款420万元，原因是该公司违反了与处理客户资产有关的监管规定。

香港证监会调查发现，在2017年12月3日至2020年10月23日期间，盈透证券依赖7911名客户已届满的常设授权，并依据证券借贷协议将他们于香港联合交易所有限公司上市的证券借出。事件源于盈透证券发生程式错误，以致在关键时间内没有向这批客户发送常设授权续期通知。

在确定处罚时，香港证监会考虑了所有相关情况，包括该公司主动报告违规行为及采取的补救措施、该不当行为并非故意且没有客户损失的证据，以及该公司在解决监管担忧和接受证监会调查结果及纪律处分方面的合作。

盈透证券香港有限公司根据《证券及期货条例》获发牌经营第1类（证券交易）、第2类（期货合约交易）及第3类（杠杆式外汇交易）受规管活动的业务。