港证监会就涉嫌“唱高散货”调查 暂时吊销两名持牌人士牌照

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）公布，就一项涉嫌“唱高散货”的调查，暂时吊销两名持牌人士的牌照，合共超过三年。

证监会表示，宝新证券有限公司前持牌代表蔡秀慧的牌照被暂时吊销七个月，由2026年1月23日至8月22日止。调查发现，蔡于2019年10月至2022年1月期间，在知情情况下容许另一经纪行的客户主任在其客户的证券帐户内进行个人交易，而未取得所需的书面授权。

该名客户主任为客户的亲戚，在有关期间内进行了约1,300项证券交易，涉及总值6.7亿元，但未向其雇主披露有关交易。证监会指出，蔡的行为令客户及其所属公司面临潜在风险，并违反《操守准则》。

此外，证监会亦暂时吊销富昌证券有限公司及富昌期货有限公司前持牌代表黄志辉的牌照27个月，由2026年1月23日至2028年4月22日止。

证监会发现，黄在未披露其在亲戚名下证券帐户中的实益权益下，进行了同样约1,300项交易，并多次向雇主作出虚假申报。调查亦显示，黄于2015年至2018年期间，在未获批准的情况下透过亲戚名下帐户进行约10,000项个人交易，涉及总值28亿元。

证监会认为，黄的行为属故意且不诚实，严重影响其作为持牌人的适当性。在决定处分时，证监会已顾及违规持续时间、交易规模，以及两人在调查过程中的合作态度和过往纪律纪录。