投资基金RB Capital Partners被控涉2600万美元拉高出售案

美国证券交易委员会（SEC）起诉RB Capital Partners, Inc.及其所有者Brett Rosen与Deborah Braun，指控他们策划了一起2600万美元的哄抬抛售骗局。该诉讼于1月21日在加利福尼亚南区联邦法院提起。SEC同时起诉了Solar Integrated Roofing Corporation（一家在内华达州注册、于OTC Link以股票代码SIRC交易的公司）的前首席执行官David M. Massey。  

骗局运作方式

2021年1月至2024年6月期间，被告涉嫌在社交媒体上推广Solar股票，同时秘密抛售自身持股。Rosen频繁在推特上将Solar宣传为长期投资，却未披露其同步抛售行为。在2022年8月的一条被引用的推文中，Rosen声称RB Capital“不会向公开市场抛售任何股份”，但该公司当天却至少抛售了115000股。  

RB Capital是一家位于拉霍亚的投资基金，由Rosen与Braun运营，在此期间并无雇员。美国SEC指控该公司与Solar签订了六份总价值1130万美元的可转换债券协议。尽管合约规定转股价格为每股3至4.5美元，但据称Solar允许以低至每股0.00005美元的价格进行转股，平均转股价仅为0.0045美元。这使得被告获得了超过16亿股股票，并以每股0.0001至2.60美元的价格抛售逾14亿股，获得总收入超过3300万美元，非法获利高达2600万美元以上。  

美国SEC还指控Massey在2023年2月指使Solar发布虚假新闻稿，声称从一家大型银行获得1000万美元循环信贷额度，而该信贷额度根本不存在。此消息发布后，Solar股价单日暴涨40%，交易量激增500%。  

美国SEC正在寻求对被告实施永久禁令、追缴非法所得、处以民事罚款，并禁止其参与低价股发行。该监管机构还要求禁止Massey担任任何上市公司的高管或董事。  

在近期另一起案件中，SEC指控一名新泽西州男子通过伪造专业资质、虚假盈利承诺及关于人工智能交易的欺骗性宣传误导客户，涉嫌欺诈。