一名未取得执照的美国理财顾问被控以捏造背景和“人工智能交易”承诺欺骗客户

美国证券交易委员会指控一名新泽西州男子犯有欺诈罪，罪名是涉嫌通过伪造专业资格证书、虚假盈利保证和关于人工智能交易的欺骗性声明来误导客户。

据美国证券交易委员会（SEC）称，现年46岁、居住在新泽西州塞维尔的乔尔·B·索菲亚（Joel B. Sofia）在未持有任何注册或证券执照的情况下，从事投资顾问工作多年。监管机构指控他谎称自己是经验丰富的期权交易员，拥有在受监管金融机构数十年的专业背景，以此骗取客户资金。SEC表示，这些说法均不属实。

据称，索菲亚告诉客户，他的交易策略依赖于专有的AI软件，该软件旨在持续盈利并消除风险。据报道，他还向投资者保证，亏损是不可能的。美国证券交易委员会（SEC）表示，这些陈述具有重大误导性，并造成了虚假的安全感。

据称，Sofia 以“WOLO Wealth Inc.”的名义运营，但监管机构称该公司并未合法注册。Sofia 收取咨询费，并直接访问客户的经纪账户，代表客户进行期权交易。

据报道，这些交易活动非但没有带来收益，反而造成了巨额亏损。美国证券交易委员会（SEC）称，客户账户损失了原值的61%至89%。据称，一位投资者的账户初始资金约为120万美元，最终损失超过100万美元。另一位投资者的账户价值接近100万美元，最终损失约50万美元。还有一位投资者损失了超过60%的六位数账户余额。

据称，当客户质疑损失时，索菲亚会把责任推卸给投资者，承诺追回损失，或者停止回应。

美国证券交易委员会正在寻求法院禁令，禁止索菲亚从事证券行业，并对其处以罚款。此案仍在审理中。

BrokersView提醒投资者，未注册的顾问、保证收益以及声称拥有完美无瑕的人工智能交易系统都是投资诈骗的常见警告信号。

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