Chuyên gia tư vấn lợi dụng thông tin nội bộ để giao dịch, đối mặt với án phạt 300.000 bảng Anh từ FCA

Cơ quan Quản lý Tài chính Anh (FCA) đã phạt Russel Gerrity, một chuyên gia tư vấn giàn khoan dầu, 309.843 bảng Anh sau khi phát hiện ông ta sử dụng thông tin nội bộ để trục lợi từ việc giao dịch cổ phiếu của các công ty dầu khí. Gerrity đã thu được 128.765 bảng Anh lợi nhuận bất hợp pháp trong khoảng thời gian từ tháng 10 năm 2018 đến tháng 1 năm 2022.

Với tư cách là một nhà tư vấn, Gerrity có quyền tiếp cận thông tin mật về kết quả khoan. Ông đã mua cổ phiếu của Chariot Oil & Gas Limited và Eco (Atlantic) Oil and Gas Plc trước khi có những thông báo thuận lợi, và thu lợi nhuận khi giá tăng.

Trong một dịp khác, ông đã bán cổ phiếu trước khi có thông báo không mấy khả quan rằng không tìm thấy dầu khí, nhờ đó tránh được thua lỗ khi giá giảm.

Hoạt động giao dịch của Gerrity lần đầu tiên bị phát hiện thông qua các Báo cáo Giao dịch và Lệnh Nghi ngờ (STOR) do một công ty gửi đến, cho thấy vai trò của ngành trong việc phát hiện hành vi lạm dụng thị trường.

Hệ thống giám sát của FCA sau đó đã phát hiện thêm các giao dịch đáng ngờ trên nhiều tài khoản của ông ta tại các công ty môi giới, ngay cả khi Gerrity đang ở ngoài Vương quốc Anh.

Gerrity đã đồng ý dàn xếp vụ việc, được hưởng mức giảm 30% theo quy trình của FCA. Nếu không có mức giảm này, tiền phạt sẽ là 387.448 bảng Anh.

Steve Smart, Giám đốc điều hành phụ trách thực thi và giám sát thị trường của FCA, cho biết: “Ông Gerrity đã lạm dụng chức vụ để trục lợi cá nhân. Chúng tôi sẽ có hành động chống lại những người làm tổn hại đến tính toàn vẹn của thị trường và tìm cách thu hồi bất kỳ khoản lợi nhuận bất chính nào.”

Trong một vụ án giao dịch nội bộ riêng biệt , FCA đã phạt cố vấn đầu tư Neil Sedgwick Dwane 100.281 bảng Anh và cấm ông ta hoạt động trong lĩnh vực dịch vụ tài chính vĩnh viễn.