BCSC cấm hai cựu thành viên tham gia thị trường đầu tư vì hành vi sai trái

Ủy ban Chứng khoán British Columbia (BCSC) đã cấm một cựu nhân viên giao dịch chứng khoán và một cựu đại diện quỹ tương hỗ tham gia thị trường đầu tư sau khi phát hiện hành vi sai phạm trong các vụ việc riêng biệt.

Colin Jeffrey Heatherington, cựu cư dân Vancouver và là công dân Canada, đã bị cấm nhập cảnh vĩnh viễn sau khi bị kết tội gian lận chứng khoán và gian lận qua mạng tại Mỹ. Ông đã nhận tội âm mưu trong một vụ lừa đảo cổ phiếu giá rẻ gây thiệt hại 215 triệu đô la Mỹ cho các nhà đầu tư. Năm 2024, một tòa án ở California đã tuyên án ông 3,5 năm tù giam, 2 năm quản chế và bồi thường thiệt hại.

Từ năm 2004 đến năm 2008, Heatherington đã giám sát việc mua hàng tỷ cổ phiếu giá rẻ của Mỹ khi làm việc cho các quỹ đầu cơ, sử dụng các thủ đoạn giao dịch thao túng để thổi phồng giá trị. Cá nhân ông đã thu được ít nhất 15 triệu đô la Mỹ. Hội đồng BCSC phán quyết rằng hành vi sai trái của ông là có tính toán và không trung thực, dẫn đến việc cấm vĩnh viễn ông giữ chức vụ giám đốc hoặc cán bộ, đăng ký trong ngành hoặc giao dịch chứng khoán ngoại trừ trên tài khoản cá nhân của mình.

Lorne Stuart Allison đã bị cấm hoạt động sau khi Tổ chức Quản lý Đầu tư Canada (CIRO) phát hiện ông ta "cố ý và gian dối" tiến hành kinh doanh chứng khoán bên ngoài công ty của mình. CIRO đã cấm ông ta vĩnh viễn, phạt ông ta 70.000 đô la và yêu cầu ông ta phải trả thêm 10.000 đô la chi phí.

Allison, trước đây được đăng ký là nhân viên của Royal Mutual Funds Inc. thuộc RBC, đã yêu cầu các khách hàng lớn tuổi mở tài khoản môi giới trực tuyến trái với chính sách của công ty. Sau khi nghỉ việc, ông ta vẫn tiếp tục giao dịch cho khách hàng để đổi lấy phí và mở thêm các tài khoản khác.

Hội đồng BCSC cho biết hành vi sai trái của Allison là cố ý và càng trầm trọng hơn do vị trí mà ông ta nắm giữ quyền lực đối với khách hàng, đặc biệt là người cao tuổi. Ông ta bị cấm vĩnh viễn giữ chức vụ giám đốc hoặc cán bộ quản lý, cũng như không được đăng ký kinh doanh, và phải đối mặt với lệnh cấm 10 năm đối với các hoạt động quảng bá và giao dịch chứng khoán, ngoại trừ các tài khoản cá nhân của mình.

Các hành động thực thi pháp luật gần đây của BCSC:

• BCSC cáo buộc Elixir Technology gian lận 16 triệu đô la Canada, các giám đốc bị nêu tên trong thông báo về hành vi sai phạm.

• Cựu cư dân tỉnh British Columbia và công ty của ông đạt thỏa thuận dàn xếp vụ kiện gian lận trị giá 4,2 triệu đô la với BCSC.

• BCSC ban hành lệnh cấm vĩnh viễn đối với các lãnh đạo GetSwift sau phán quyết của tòa án Úc.