CFTC Thông Báo Cập Nhật Về Việc Thực Thi: Hình phạt trong các Vụ Vi phạm Thị trường và Cáo buộc đối với Kế hoạch Không Đăng ký

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã ban hành ba thông báo cập nhật quan trọng về việc thực thi pháp luật. Những thông báo này bao gồm lệnh của tòa án liên bang áp đặt các hình phạt tiền tệ dân sự và lệnh cấm giao dịch đối với những kẻ thao túng giá kim loại quý, lệnh của tòa án liên bang yêu cầu một cư dân Florida và công ty của ông ta phải trả hơn 335.000 đô la vì chiếm đoạt thông tin mật và giao dịch giả mạo, và các cáo buộc chống lại một người đàn ông ở Oklahoma và nhà điều hành quỹ hàng hóa chưa đăng ký của ông ta về tội gian lận và vi phạm quy định đăng ký.

Vụ lừa đảo kim loại quý

Tòa án Quận Hoa Kỳ khu vực Bắc Illinois đã ban hành lệnh thỏa thuận chống lại Gregg Smith đến từ New York và Michael Nowak đến từ New Jersey, cả hai đều từng làm việc tại một ngân hàng lớn, vì hành vi thao túng thị trường hợp đồng tương lai kim loại quý.

Smith phải nộp phạt 200.000 đô la và đối mặt với lệnh cấm giao dịch và đăng ký trong ba năm. Nowak phải nộp phạt 150.000 đô la và bị cấm trong sáu tháng. Cả hai đều bị cấm vĩnh viễn vi phạm lệnh cấm thao túng thị trường theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa.

Vụ việc bắt nguồn từ một hành động thực thi pháp luật của CFTC được đệ trình vào tháng 9 năm 2019.

Vụ án chiếm đoạt và giao dịch giả mạo

Tòa án Quận Hoa Kỳ khu vực phía Nam Texas đã ban hành lệnh thỏa thuận chống lại Peter Miller ở Miami và công ty Omerta Capital LLC của ông ta.

Các bị cáo phải cùng chịu trách nhiệm bồi thường 135.788 đô la (lợi nhuận bất hợp pháp) và nộp phạt dân sự 200.000 đô la. Họ cũng bị cấm đăng ký và giao dịch trong 18 tháng, và cấm giao dịch khối lượng lớn trong 5 năm.

Quyết định này giải quyết các khiếu nại do CFTC đệ trình vào tháng 12 năm 2021, sau đó được sửa đổi vào tháng 12 năm 2022.

Vụ án gian lận và vi phạm đăng ký

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã đệ đơn kiện lên Tòa án Quận Hoa Kỳ khu vực Bắc Oklahoma chống lại Travis Ford và công ty của ông ta, Wolf Capital Crypto Trading LLC.

Họ bị buộc tội lừa đảo khi nhận hơn 10 triệu đô la từ các nhà đầu tư cho một quỹ đầu tư hàng hóa chưa đăng ký. Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) yêu cầu bồi thường, thu hồi lợi nhuận bất chính, phạt dân sự, cấm giao dịch và đăng ký vĩnh viễn, và lệnh cấm vĩnh viễn đối với các hành vi vi phạm tiếp theo.

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) khuyến cáo công chúng nên xác minh việc đăng ký của công ty thông qua cơ sở dữ liệu NFA BASIC trước khi đầu tư. Các công ty chưa đăng ký hoạt động ngoài sự giám sát của cơ quan quản lý, khiến nhà đầu tư không được bảo vệ hoặc bảo vệ rất ít và có nguy cơ mất toàn bộ khoản đầu tư.

Vào cuối tháng 12 năm 2025, CFTC đã bổ sung 15 thực thể vào Danh sách các tổ chức thiếu đăng ký (RED) .