Bộ Tư pháp Philippines khởi tố hình sự Văn phòng Công tố Modesto (OPC) vì kêu gọi đầu tư công mà không có sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC).

Bộ Tư pháp Philippines (DOJ) đã ra lệnh khởi tố hình sự đối với Modesto Cardano Market Cap Tr3ding Services OPC và các quan chức của công ty này vì hành vi kêu gọi đầu tư bất hợp pháp từ công chúng. Vụ việc bắt nguồn từ đơn khiếu nại của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Philippines (SEC).

Theo nghị quyết, người được nêu tên là cổ đông duy nhất, giám đốc và chủ tịch của công ty, Modesto Clidoro Miravalles, cùng với các ứng cử viên Tonio Miravalles và Karissa Alviar. Họ phải đối mặt với cáo buộc vi phạm Điều 8 và Điều 28 của Bộ luật Quy định Chứng khoán (SRC), liên quan đến Điều 6 của Luật Phòng chống Tội phạm mạng.

Điều 8 (SRC) cấm bán hoặc chào bán chứng khoán mà không đăng ký với SEC. Điều 28 (SRC) yêu cầu đăng ký đối với tất cả những người tham gia kinh doanh mua bán chứng khoán. Điều 6 (Luật Phòng chống Tội phạm mạng) tăng hình phạt đối với các tội phạm được thực hiện bằng công nghệ thông tin và truyền thông.

Điều tra của SEC

Cục Thực thi và Bảo vệ Nhà đầu tư (EIPD) của SEC bắt đầu giám sát Modesto OPC vào tháng 3 năm 2024 sau khi công ty này không nộp các tài liệu thành lập theo yêu cầu. Các nhà điều tra sau đó phát hiện ra rằng công ty này đang quảng bá các kế hoạch đầu tư thông qua mạng xã hội.

Theo kế hoạch bất hợp pháp của mình, Modesto OPC cung cấp các chứng khoán dưới hình thức cơ hội đầu tư thông qua nhiều kế hoạch khác nhau, chẳng hạn như kế hoạch lợi nhuận bồi thường và kế hoạch chuyên gia, hứa hẹn lợi nhuận hàng tháng được đảm bảo lên đến 10%.

Nghị quyết của Bộ Tư pháp

Theo Bộ Tư pháp, các chứng nhận của SEC xác nhận rằng Modesto OPC không được đăng ký là tổ chức phát hành chứng khoán và không có đơn đăng ký nào đang chờ xử lý. Nghị quyết nhấn mạnh rằng việc kêu gọi đầu tư công chúng cấu thành hành vi phát hành chứng khoán và phải được đăng ký với SEC trước khi chào bán.

Bài đọc liên quan:

Bộ Tư pháp Philippines ra tay trấn áp các kế hoạch đầu tư trái phép trong chiến dịch quản lý quy định quy mô lớn.