SEBI ra lệnh xử phạt công ty tư vấn đầu tư vì vi phạm quy định

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) đã ban hành một văn bản dài 16 trang khiển trách ông Ankur Jain, chủ sở hữu của Winway Research, vì nhiều vi phạm quy định về tư vấn đầu tư. Sau cuộc điều tra, SEBI yêu cầu ông Jain phải thận trọng và cẩn trọng hơn trong hoạt động tư vấn của mình.

Cuộc kiểm tra của SEBI đã phát hiện ra một số vi phạm nghiêm trọng về việc tuân thủ quy định:

• Tiền của khách hàng được chuyển qua tài khoản ngân hàng cá nhân của nhân viên.

• Phí áp dụng cho cùng một sản phẩm trong các khoảng thời gian trùng nhau

• Không duy trì và nộp hồ sơ cuộc gọi cho SEBI.

• Các khiếu nại chưa được giải quyết của nhà đầu tư trên cổng thông tin SCORES.

Lý lịch

Hành động cưỡng chế này được thực hiện sau khi nhận được các khiếu nại trên cổng thông tin SCORES của SEBI, nền tảng chính thức của cơ quan này để xử lý các khiếu nại của nhà đầu tư. SEBI đã tiến hành một cuộc điều tra chi tiết sau khi nhận được báo cáo yêu cầu điều tra vào ngày 18 tháng 11 năm 2024, tập trung vào việc liệu ông Jain có tuân thủ các yêu cầu quy định hay không.

Ông Jain đã phản bác những cáo buộc này, cho rằng:

• Công ty của ông nghiêm cấm việc nhận phí khách hàng vào tài khoản ngân hàng của bên thứ ba, và mọi vi phạm đều là do hành vi trái phép của các cựu nhân viên bị cáo buộc lạm dụng thông tin đăng nhập của công ty.

• Việc tính phí chồng chéo phát sinh từ những hiểu lầm về hệ thống lập hóa đơn trước năm 2020, trong đó các hóa đơn gộp chung bao gồm nhiều dịch vụ khác nhau.

• Các vấn đề về ghi âm cuộc gọi phát sinh do lỗi kỹ thuật ngoài tầm kiểm soát của ông, bất chấp những nỗ lực tuân thủ quy định.

SEBI đã bác bỏ mọi lời bào chữa của Jain, buộc ông phải chịu trách nhiệm về các vi phạm và tiến hành các biện pháp kỷ luật. Cơ quan quản lý nhấn mạnh rằng các giám đốc điều hành phải chịu trách nhiệm về hoạt động của công ty mình và tái khẳng định lập trường nghiêm khắc về việc tuân thủ quy định trong lĩnh vực tư vấn đầu tư.

Hành động này nằm trong khuôn khổ các biện pháp thực thi rộng rãi hơn của SEBI, bao gồm cả việc hủy bỏ đăng ký của nhà phân tích nghiên cứu Purooskhan vào tháng 12 năm ngoái vì không bảo vệ được các chứng chỉ pháp lý bị một công ty tư vấn chưa đăng ký lạm dụng.