Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) và Bộ Tư pháp (DOJ) cáo buộc một cặp vợ chồng ở California đã dàn dựng vụ lừa đảo đầu tư trị giá 100 triệu đô la, thu về 26 triệu đô la lợi nhuận bất chính.

Cơ quan thực thi pháp luật Hoa Kỳ đã buộc tội một cặp vợ chồng ở Nam California dàn dựng một vụ lừa đảo và rửa tiền trị giá 100 triệu đô la. Brett Rosen, 45 tuổi, và Deborah Braun Rosen, 44 tuổi, bị cáo buộc điều hành một loạt các kế hoạch đầu tư thông qua công ty chung của họ, RB Capital Partners, Inc., sử dụng các chương trình khuyến mãi gây hiểu nhầm để thao túng giá cổ phiếu trong khi bí mật bán cổ phần của chính họ để thu lợi nhuận.

Vụ án này nhấn mạnh những thách thức mà các cơ quan quản lý đang phải đối mặt trong việc theo dõi tội phạm tài chính giá trị cao trong thời đại kỹ thuật số, nơi mà truyền thông trực tuyến và mạng xã hội khuếch đại cả phạm vi và rủi ro. Các công tố viên cáo buộc rằng vợ chồng Rosen đã sử dụng lợi nhuận bất chính để mua các bất động sản xa xỉ ở khu La Jolla Shores của San Diego, bao gồm cả những biệt thự trị giá hàng triệu đô la, cho thấy tội phạm tài chính quy mô lớn thường gắn liền với lối sống xa hoa.

Sự tham gia của SEC và DOJ

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã cùng với Bộ Tư pháp đệ đơn kiện, cáo buộc cặp vợ chồng này tội gian lận chứng khoán, âm mưu và rửa tiền. Đơn kiện của SEC cũng nêu tên cựu Giám đốc điều hành của Solar Integrated Roofing, David M. Massey, liên quan đến các báo cáo doanh nghiệp giả mạo và các hoạt động quảng bá cổ phiếu. Các nhà chức trách cho biết cặp vợ chồng này đã thu về hơn 26 triệu đô la lợi nhuận bất chính.

Bắt giữ, thủ tục tố tụng và điều tra

Brett Rosen đã ra hầu tòa với khoản tiền bảo lãnh 500.000 đô la. Chưa có ngày ấn định cho phiên tòa. Các nhà điều tra tiếp tục xem xét hồ sơ giao dịch chứng khoán, thông tin liên lạc kỹ thuật số và các hoạt động tài chính liên quan để xác định thêm các vi phạm tiềm tàng và truy tìm dòng tiền. Các cơ quan thực thi pháp luật nhấn mạnh những hệ lụy rộng lớn hơn của các kế hoạch như vậy, lưu ý rằng ngay cả những cá nhân tinh vi, có tầm ảnh hưởng lớn cũng có thể lợi dụng cơ chế thị trường để thực hiện gian lận quy mô lớn.

BrokersView cảnh báo: Thông báo dành cho nhà đầu tư

BrokersView cảnh báo rằng các chương trình khuyến mãi đầu tư trực tuyến — đặc biệt là những chương trình sử dụng mạng xã hội, sự chứng thực của người nổi tiếng hoặc những lời kêu gọi hành động khẩn cấp — cần được xem xét kỹ lưỡng. Tội phạm tiếp tục lợi dụng các kênh kỹ thuật số và những kẽ hở trong quy định, do đó sự cảnh giác là điều thiết yếu. Các nhà đầu tư được khuyên nên xác minh các tuyên bố thông qua các hồ sơ chính thức, cảnh giác với lợi nhuận cao bất thường và báo cáo hoạt động đáng ngờ ngay lập tức.