ASIC giành được lệnh thanh lý của tòa án đối với Capital Guard do lo ngại về quỹ đầu tư.

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã nhận được lệnh của tòa án để giải thể Capital Guard AU Pty Ltd và bổ nhiệm các thanh lý viên độc lập như một phần trong hành động thực thi pháp luật đang diễn ra đối với công ty này do những lo ngại về tiền của nhà đầu tư và hành vi sai trái bị cáo buộc.

Sau khi ASIC đệ đơn, Tòa án Tối cao New South Wales đã ra lệnh giải thể Capital Guard trên cơ sở công bằng và chính đáng, đồng thời bổ nhiệm ông Robert Kirman và bà Jacinta Nielsen của McGrathNicol làm người thanh lý chung và riêng biệt. Họ sẽ tiếp quản công ty, điều tra các hoạt động kinh doanh, bảo toàn tài sản và tìm cách thu hồi tiền cho các chủ nợ và nhà đầu tư.

ASIC cho biết cuộc điều tra của họ chỉ ra rằng Capital Guard đã huy động được khoảng 17,4 triệu đô la Úc từ khoảng 80 nhà đầu tư, trong khi chỉ một phần nhỏ số tiền đó vẫn nằm trong các tài khoản ngân hàng và nền tảng thanh toán đã biết của công ty. Cơ quan quản lý đã bày tỏ lo ngại về việc xử lý tiền của nhà đầu tư, việc quảng bá các khoản đầu tư trái phiếu có thể không tồn tại như đã được giới thiệu, và những sai phạm nghiêm trọng về quản trị và tuân thủ.

Việc thanh lý này diễn ra sau hành động trước đó của ASIC nhằm hủy bỏ giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) của Capital Guard sau khi phát hiện công ty này đã có những hành vi sai phạm nghiêm trọng, bao gồm quảng bá trái phiếu giả mạo của Ngân hàng Macquarie, cung cấp tài liệu sai lệch cho kiểm toán viên và đăng tải những tuyên bố gây hiểu nhầm trên trang web của mình.

ASIC cho biết việc bổ nhiệm các thanh lý viên độc lập sẽ hỗ trợ cuộc điều tra độc lập về các hoạt động của công ty, giúp bảo toàn các tài sản còn lại và tối đa hóa khả năng thu hồi vốn cho các nhà đầu tư nếu có thể. Cơ quan quản lý cũng cho biết thêm rằng cuộc điều tra về Capital Guard và các cá nhân, tổ chức liên quan vẫn đang tiếp diễn.