FCA為投資者爭取到1.01億美元賠償金，解决持續多年的BlueCrest利益衝突案件

英國金融行為監管局（FCA）為受BlueCrest Capital Management（UK）LLP.不當行為影響的英國及其他非美國投資者爭取到1.01億美元賠償金。 FCA同時對該公司作出公開譴責，就此結束了歷時數年的執法案件。

2011年10月至2015年12月期間，BlueCrest未能妥善處理其雙重角色引發的重大利益衝突——該公司既管理著面向員工及合夥人的內部基金，又運營著面向外部投資者的旗艦基金。

FCA的調查發現，英國本土交易者從外部基金被調至內部基金，在該基金進行個人投資並從中獲益。 這些變更未充分告知投資者，部分披露內容具有誤導性，損害了投資者作出知情決策的能力。

FCA認定，BlueCrest未能公平處理利益衝突，導致外部基金投資者獲得低於標準的服務。

FCA於2021年12月22日發布裁決通知，BlueCrest因存在利益衝突管理失當問題，被處以4080萬英鎊罰款。

FCA聲明稱：「資產管理公司受託為客戶作出決策，必須建立適當的系統和管控措施，確保公平處理利益衝突。」

該賠償計劃將由BlueCrest負責執行，該公司將直接聯繫受影響投資者或透過指定計劃管理人進行聯絡。

FCA近期取得的執法勝利還包括獲得法院對Daniel Pugh和John Burford的監禁判決，二人分別因涉及百萬英鎊的投資詐欺案被定罪。