ASIC在打擊不當行為的行動中除名87名金融業參與者

澳洲金融監管機構已對數百名個人和企業採取執法行動，將高風險經營者從金融領域移除或限制，以加強消費者保護。

澳洲證券和投資委員會 (ASIC) 於 8 月 10 日宣布，在 2025 年 7 月至 2026 年 6 月期間，該委員會實現了 150 項行政執法結果，目標是金融服務、信貸和企業市場的違規行為。

在此期間，澳洲證券與投資委員會 (ASIC) 取消或限制了 87 名個人和企業提供金融服務的資格，限制了另外 27 名參與者提供信貸服務，並取消了 36 名個人管理公司的資格。

澳洲證券與投資委員會 (ASIC) 表示，金融服務領域的移除和限制達到了五年來的最高水平，這反映出監管機構越來越多地使用行政權力來處理不當行為和防止對消費者造成傷害。

澳洲證券與投資委員會 (ASIC) 主席 Sarah Court 表示，禁令、吊銷執照和取消董事資格是監管機構最有效的執法工具之一，使 ASIC 能夠迅速對不合適的經營者採取行動，並阻止他們繼續從事可能損害消費者、投資者和企業利益的活動。

監管機構報告稱，大量案件最終導致永久禁令或吊銷執照，共有77名個人和機構被永久禁止從事金融服務或信貸活動。在此期間發出的36項董事資格取消通知中，有18項被處以最高五年處罰。

在眾多執法行動中，澳洲證券與投資委員會（ASIC）永久禁止阿卜杜拉·波帕爾從事金融業務，此前他因欺詐罪被定罪，涉及從前客戶處非法轉移近9萬澳元。前財務顧問巴里金也因ASIC發現其挪用客戶資金並提供虛假文件而被永久禁止從事金融業務。

ASIC 也繼續對投資基金失敗事件採取行動，包括禁止與 Shield Master Fund 和 First Guardian Master Fund 相關的 15 名顧問從事相關業務。

監管機構警告稱，濫用信任地位、未能履行監管義務或從事不當行為的個人和企業將繼續面臨執法行動，因為澳洲證券與投資委員會 (ASIC) 致力於維護澳洲金融市場的信心。