SEC, "Luminary" 거래를 주장하는 뉴저지 남성의 $600K 사기 주장

미국 증권거래위원회(SEC)는 뉴저지 주민인 케네스 톰(Kenneth Thom)을 60만 달러 이상을 모금한 공모 계획에서 50명 이상의 투자자를 속인 혐의로 기소했습니다.

SEC의 고소에 따르면 Thom은 인터넷에서"K Money"와"K$"라는 가명을 쓰고 자신이"거래의"마스터"와"전 월가의 시장상인"으로"휘황한 직업생애"를 갖고있다고 주장했다.그러나 SEC는 Thom이 증권 업계에서 일한 경험이 제한적이며 2011 년 이후 미국 금융 감독국 (FINRA) 에 의해 면허가 중단되었다고 고발했다.

톰은 자신이 운영하는 페이스북 그룹을 통해 자금을 모집해 투자자들이 한 개 이상의'공유 계좌'에 자금을 송금해 대신 거래하도록 독려했다고 한다.투자자는 이익이 균등하게 분배되고 Thom은 50% 를 보유하며 투자자는 비율에 따라 나머지 50% 를 공유한다는 말을 들었다고 한다.

고소장에는 톰이 사치품 구매와 휴가용 임대 주택을 포함한 개인 지출을 위해 약 235,000달러의 투자자 자금을 유용했다고 주장하고 있습니다. 그는 또한 소위 공유 계좌에서의 거래 성과에 대해 중대한 허위 진술을 하고 투자자 자금이 어떻게 사용되고 있는지 허위 진술한 혐의로 기소되었습니다.

SEC의 소송은 행위에 기반한 금지령, 모든 불법 소득 몰수 및 판결 전 이자 지급, 민사 벌금 등 영구적인 금지 구제를 구하기 위해 뉴욕 남구 미국 지방법원에 제출되었다.

이 사건은 소셜 미디어에서 확인되지 않은 투자 프로모션에 대한 지속적인 우려와 규제 프레임워크 밖에서 활동하는 자칭 거래 전문가와 관련된 위험을 강조합니다.

지난 7월, SEC는 First Liberty Building & Loan, LLC와 그 설립자인 Edwin Brant Frost IV를 조율한 혐의로 기소했습니다. 1억 4천만 달러 규모의 폰지 사기.