FCA, 5년 거래 보고 실패에 대해 시그마 브로커에 100만 파운드 이상의 벌금 부과

영국 금융행위감독국 (FCA) 은 Sigma Broking Limited에 대해 108만 7300파운드의 벌금을 부과했다. 그 이유는 이 회사가 5년 동안 백만 건에 가까운 부정확한 거래 보고서를 제출해 시장의 남용 행위를 발견하고 조사하는 능력에 영향을 미쳤기 때문이다.

2023 년 5 월 FCA는 감시 시스템에서 Sigma의 보고서에 문제가 있음을 발견 한 후 처음으로 우려를 제기했습니다.2024 년 1 월 Sigma는 약 984000 건의 오류 보고서를 제출했다고 발표했습니다.이후 독립 검토는 2025년 2월에 부정확한 보고서 총수가 924584건 (2018년 12월 1일부터 2023년 12월 1일까지 이 회사가 처리한 모든 거래의 거의 100% 를 차지) 이라는 것을 확인했다.

이러한 실수는 Sigma의 시스템 오류 구성 및 보고 프로세스의 장기적인 결함에서 비롯됩니다.이는 FCA가 거래 보고서가 불충분했기 때문에 이 회사에 대한 두 번째 법 집행 조치를 취했음을 의미한다.

2022년 10월, Sigma는 2014년 12월부터 2016년 8월까지 56000건의 거래를 보고하지 못하고 97건의 의심스러운 거래를 소홀히 하여 53만 1600파운드의 벌금을 안겼다.FCA는 또한 이사 3 명을 처벌하고 20 만 파운드 이상의 벌금을 부과했으며 2 명의 이사의 경력 자격을 금지했습니다.

Steve Smart FCA 법 집행 및 시장 감독 공동 이사는"우리가 받은 거래 보고서는 금융 범죄를 척결하는 데 매우 중요하다.Sigma의 직무유기는 심각하고 지속적이며 신중함이 부족하다.”

거래 보고서는 시장 감독, 기업 감독 및 정보 공유에 필수적입니다. 이 사건은 6개월 전 Infinox Capital Limited에 대한 조치에 이어 영국에서 두 번째 MiFIR 관련 집행입니다.

FCA는 최근 금융 위법 행위에 대한 단속을 강화하여 벌금을 부과했습니다. 금융 범죄 통제 실패, 오해의 소지가 있는 행위, 그리고 추구 법적 조치 승인되지 않은 투자 계획에 대해.