호주 규제 기관, AIMS 금융 서비스 라이선스 취소

9월 9일, 호주 증권투자위원회(ASIC)는 외환 중개업체 Auric International Markets Pty Ltd(AIMS)의 호주 금융 면허를 8월 11일부터 취소한다는 결정을 발표했습니다.

ASIC은 면허 취소 이유를 설명하면서 AIMS가 요구 사항에 따라 재무 제표를 제출하지 않았고, 관련 금융 서비스 법률을 준수하지 않았으며, 호주 금융 서비스(AFS) 면허 소지자에게 요구되는 조직 역량 기준을 충족하지 못했다고 밝혔습니다.

또한 AIMS는 12개월 이상 산업 자금 부과금을 내지 않았으며, 사업 주소와 임원진 변경을 포함하여 회사 세부 정보의 변경 사항을 규제 기관에 즉시 보고하지 않았습니다.

Auric International Markets Pty Ltd는 2012년 12월 호주 금융 서비스업(AFS) 면허를 취득하여 호주에서 금융 서비스 사업을 수행할 수 있게 되었습니다. 면허를 취득한 AIMS는 파생상품, 외환 계약, 증권 등 다양한 금융 상품에 대한 자문 서비스를 도매 고객에게 제공할 수 있었습니다. 그러나 면허 취소 이후 AIMS는 더 이상 호주 투자자에게 금융 서비스를 제공할 수 없게 되었습니다.

AIMS는  현재 라부안 금융서비스기관(FSA)이 발급한 금융서비스 라이선스만 보유하고 있습니다.

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호주 증권투자위원회( ASIC )는 현지 기업, 시장 및 금융 서비스를 감독하는 국가 규제 기관입니다. 호주에서 영업하거나 금융 서비스를 제공하는 브로커는 ASIC에서 발급하는 호주 금융서비스(AFS) 라이선스를 보유해야 합니다.