싱가포르 통화청(MAS)은 2025년 4분기 집행 검토에서 내부자 거래 혐의, 금지 명령 및 면허 취소에 대한 세부 사항을 발표했습니다.

싱가포르 통화청(MAS)은 2025년 10월부터 12월까지 취한 주요 공공 부문 집행 조치 요약본을 발표했으며, 여기에는 지속적인 규제 감독의 일환으로 형사 고발, 민사 제재, 금지 명령 및 면허 취소 조치가 포함되어 있습니다.

싱가포르 통화청(MAS)은 1월 2일 발표한 성명에서 이번 조치는 견책, 민사 제재, 금지 명령, 형사 기소 등 싱가포르 금융법에 따라 이용 가능한 다양한 집행 수단을 활용한 것이라고 밝혔습니다. MAS는 집행 결정은 부정행위를 억제하고 국제 금융 중심지로서 싱가포르의 위상을 보호하기 위한 필요성에 따라 이루어진다고 강조했습니다.

여러 건의 사건에서 내부자 거래가 다뤄졌으며, 이는 싱가포르 경찰청 상업범죄수사국(CAD)과의 합동 수사를 통해 이루어진 경우가 많았습니다. 10월 3일, 싱가포르 통화청(MAS)은 셰젠펑(Xie Jianfeng) 씨가 사쇠르 부동산 투자 신탁(Sasseur Real Estate Investment Trust)의 주식 거래와 관련하여 증권선물법 위반 및 내부자 거래 혐의로 기소되었다고 발표했습니다. 이 기소는 MAS와 CAD의 합동 수사 결과에 따른 것입니다.

같은 달 후반인 10월 15일, 싱가포르 통화청(MAS)은 티 인터내셔널 리미티드(Tee International Limited)와 티 랜드 리미티드(Tee Land Limited) 주식 내부자 거래 혐의로 탄 티 벵(Tan Tee Beng) 씨에게 5만 싱가포르 달러의 민사 벌금을 부과했습니다. 이 조치 역시 캐나다 금융범죄청(CAD)과의 합동 조사에서 비롯되었습니다. 11월 17일에는 싱가포르 증권거래소 규제기관의 의뢰와 사법기관과의 합동 조사에 따라, 싱가포르 증권거래소 상장기업인 알파 에너지 홀딩스 리미티드(Alpha Energy Holdings Limited) 주식 내부자 거래 혐의로 앙 유 진 유진(Ang Yew Jin Eugene) 씨에게 13만 7천 싱가포르 달러의 더 큰 민사 벌금을 부과했습니다.

싱가포르 통화청(MAS)은 해당 분기 동안 규제 대상 활동에 장기간 참여하지 못하도록 하는 금지 명령을 광범위하게 활용했습니다. 10월 8일, MAS는 적격성 요건을 충족하지 못한 것을 이유로 그레이트 이스턴 파이낸셜 어드바이저스 프라이빗 리미티드의 전 대표였던 탐 콕 통, 마커스, 그리고 찰스 총 용 친에 대해 3년 금지 명령을 내렸습니다.

이후 조치는 형사 범죄로 유죄 판결을 받은 개인들을 대상으로 했습니다. 10월 23일, 싱가포르 통화청(MAS)은 보험 사기 혐의로 주 법원에서 유죄 판결을 받은 벤자민 송 준더 씨에게 9년, 차른 스제 충 씨에게 15년의 거래 금지 명령을 내렸습니다. 닷새 후인 10월 28일에는 허위 거래, 무허가 거래, 장물 취득 혐의로 유죄 판결을 받은 탕 분 ​​하이 씨에게 10년의 거래 금지 명령을 내렸습니다.

이번 분기 동안 규제 집행은 기업체에도 확대되었습니다. 10월 29일, 싱가포르 통화청(MAS)은 증권선물법 및 관련 재무 및 마진 요건 규정 위반을 이유로 원 헤리티지 캐피털 매니지먼트(SG) Pte Ltd의 자본시장 서비스 라이선스를 취소했습니다. 라이선스 취소는 규제 당국이 취할 수 있는 가장 강력한 제재 중 하나이며, 해당 기업이 싱가포르에서 규제 대상 자본시장 활동을 수행할 수 있는 자격을 사실상 박탈하는 조치입니다.

싱가포르 통화청(MAS)은 위법 행위의 심각성과 성격, 그리고 광범위한 억제 효과를 고려하여 제재 조치를 결정한다고 재차 강조했습니다. 이번 4분기 조치는 특히 내부자 거래, 사기, 규제 기준 미준수 사례와 관련하여 시장 건전성에 대한 지속적인 관심을 보여주는 것으로, 싱가포르 금융 부문에서 활동하는 개인과 기업 모두를 면밀히 감시하고 있음을 나타냅니다.