미국 상품선물거래위원회(CFTC)와 미국 증권거래위원회(SEC)는 불법 화이트 라벨 거래 서비스 제공 혐의로 네트리오스와 레드 에이커에 250만 달러의 벌금을 부과했습니다.

미국 상품선물거래위원회(CFTC)와 증권거래위원회(SEC)는 해외 기술 제공업체인 넷리오스(Netrios LP Ltd.)와 레드 에이커(Red Acre Ltd.)를 상대로 공동으로 제재 조치를 취했으며, 미국 개인 고객을 대상으로 불법적인 장외 레버리지 거래를 조장한 혐의로 두 회사에 총 250만 달러의 벌금을 부과했습니다.

CFTC와의 합의에 따라 네트리오스는 175만 달러, 레드 에이커는 75만 달러를 지불하게 되며, 두 회사 모두 불법 행위를 중단해야 합니다. SEC 또한 동일한 불법 행위를 근거로 별도의 합의안을 제출했습니다.

규제 당국에 따르면, 넷리오스는 2019년부터 2025년 9월까지 해외 브로커들이 미국 개인 투자자들에게 차액결제거래(CFD) 및 기타 레버리지 상품을 제공할 수 있도록 하는 화이트 라벨 브로커리지 서비스를 운영했습니다. 이 턴키 솔루션에는 브랜드 거래 웹사이트, 거래 플랫폼 인프라, 유동성, 거래 실행, 백오피스 시스템 및 고객 자금 보관이 포함되었습니다. 레드 에이커는 고객 온보딩, KYC 확인, 마케팅 및 고객 서비스를 제공하여 이 운영을 지원했습니다.

미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 해당 업체들이 적격 계약 참가자가 아닌 미국 고객들을 대상으로 레버리지 소매 상품 거래를 알선했으며, 이러한 활동은 등록된 거래소를 통해서만 이루어져야 한다고 밝혔습니다. 또한 미국 증권거래위원회(SEC)는 해당 화이트 라벨 브로커들이 필요한 규제 등록 없이 주식, 상품, 외환, 암호화폐 및 기타 자산과 연동된 CFD를 제공했다고 주장했습니다.

고객들은 주로 암호화폐로 계좌에 자금을 입금했고, 넷리오스는 여러 브로커 브랜드에 걸쳐 거래 인프라, 가격 책정 및 위험 관리를 담당했습니다. 규제 당국은 최소 15개의 화이트 라벨 브로커가 해당 플랫폼을 이용해 주로 미국에서 운영되었다고 밝혔습니다.

이번 강제 조치는 미등록 파생상품 거래를 가능하게 하는 브로커 서비스 제공업체에 대한 미국의 감시가 강화되고 있음을 보여줍니다. 미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 이번 조사 과정에서 아일랜드 중앙은행, 세이셸 금융감독청, 몰타 금융감독청의 협조를 받았다고 밝혔습니다.