덴마크 금융감독당국, 자금세탁방지 관리 미흡으로 삭소은행에 3억 1300만 덴마크 크로네 벌금 부과

코펜하겐에 본사를 둔 소매 외환 및 CFD 브로커인 삭소뱅크(Saxo Bank)가 덴마크 금융감독청으로부터 3억 1,300만 덴마크 크로네(약 4,980만 달러)의 행정 벌금을 부과받았습니다. 이는 최근 몇 년간 해당 업계 기업에 부과된 벌금 중 가장 큰 규모 중 하나입니다.

이번 벌금 부과는 자금세탁 방지 통제에 초점을 맞춘 규제 당국의 점검 결과에 따른 것입니다. 핀란드 투자 회사인 만다툼(Mandatum)이 발표한 성명에 따르면, 이번 점검에서는 삭소 은행에서 실제 자금세탁 활동이 있었다는 증거나 징후는 발견되지 않았습니다.

사프라 그룹의 삭소뱅크 인수 과정에서 보유 지분 19.83%를 매각하고 있는 만다툼은 이번 벌금 부과가 최종 거래 가치에 영향을 미칠 수 있다고 밝혔습니다. 합의된 면책 메커니즘에 따라, 행정 벌금은 삭소뱅크 주식 평가액에 반영될 예정입니다.

주식 매매 계약에 따라, 만다툼은 자사 지분에 해당하는 벌금 부분이 최종 인수 대금에서 약 8백만 유로의 감소를 초래할 것으로 추산하고 있습니다. 만다툼의 원래 인수 대금 지분은 약 3억 1,900만 유로였습니다.

2025년 3월에 처음 발표된 삭소뱅크 매각은 규제 당국의 승인을 받아야 합니다. 만다툼은 이번 거래가 2026년 초에 완료될 것으로 예상한다고 밝혔습니다.

한편, 삭소뱅크의 홍콩 자회사인 삭소캐피탈마켓츠홍콩(Saxo Capital Markets HK Limited)은 이달 초 규정 위반으로 400만 달러의 벌금을 부과받았습니다.