호주 증권투자위원회(ASIC)는 2025-2026 회계연도에 사상 최대 규모인 8억 3천만 호주달러의 민사 벌금을 부과하고, 그중 6억 4천4백만 호주달러를 소비자에게 환급했다고 발표했습니다.

호주의 기업 규제 기관은 2025-26 회계연도에 기록적인 법 집행 실적을 달성하여 8억 3천만 호주 달러의 민사 벌금을 부과하는 한편, 보상, 환불 및 시정 프로그램을 통해 소비자 및 투자자에게 6억 4,350만 호주 달러를 환원하는 데 기여했습니다.

호주 증권투자위원회(ASIC)에 따르면, 해당 회계연도 동안 250건 이상의 조사를 착수하여 32건의 민사 소송, 18건의 형사 기소, 그리고 21건의 징역형을 포함한 25건의 유죄 판결을 이끌어냈습니다. 또한 ASIC는 1,200만 호주달러 상당의 과태료를 부과하고 13만 7천 호주달러 이상의 벌금을 징수했습니다.

규제 당국이 부과한 최대 규모의 민사 벌금은 유니온 스탠다드 인터내셔널 그룹(USIG)에 대해 내려졌으며, 이 회사는 차액결제거래(CFD) 관련 부정행위로 3억 호주달러를 지불하라는 명령을 받았습니다. 이는 호주 소매 거래 부문에서 부과된 벌금 중 역대 최대 규모 중 하나입니다.

그 외 주요 제재 조치로는 사기 방지 미흡으로 HSBC 호주은행에 3,500만 호주달러, 조직적인 시장 보고 의무 위반으로 맥쿼리 증권에 벌금이 부과되었습니다. 웨스트팩은 고객 재정난 지원 신청 처리 부실로 2,600만 호주달러를, 워커 스토어(스내플)는 불법 소비자 신용 거래 관행으로 3,350만 호주달러의 벌금을 부과받았습니다. 머서 슈퍼 또한 조직적인 위반 보고 의무 위반으로 1,030만 호주달러의 벌금을 부과받았습니다.

법원이 부과한 벌금 외에도, 호주 증권투자위원회(ASIC)는 자체적인 강제 조치를 통해 피해 고객과 투자자에게 총 6억 4,350만 호주달러를 환급했다고 밝혔습니다. 이 중 약 4,000만 호주달러는 CFD 투자자에게 환불되었으며, HSBC는 피해 복구 프로그램을 통해 약 2,150만 호주달러를 보상금으로 지급하고 사기 관련 손실에서 회수한 650만 호주달러를 추가로 환급했습니다.

형사 집행 측면에서 ASIC는 전 펀드 매니저 로드니 포레스트, 전 금융 자문가 앤서니 토레, 그리고 레메디 하우징의 전 임원 3명에 대한 징역형 선고를 포함한 여러 주요 판결 결과를 강조했습니다.

이번 결과는 ASIC가 소매 투자자에게 영향을 미치는 부정행위에 지속적으로 집중하고 있음을 보여주며, 집행 우선순위는 CFD, 사기 방지, 시장 건전성, 연금, 디지털 자산 및 기업 지배구조에 걸쳐 있습니다.