SECは投資家保護強化のため、小売詐欺対策ワーキンググループを発足させた

米国証券取引委員会（SEC）は、個人投資家を標的とした詐欺行為の発見、調査、訴追を強化するため、新たな個人投資家向け詐欺対策ワーキンググループを設立した。

SEC（米国証券取引委員会）の執行部内に設置されるこの新部署は、投資勧誘詐欺、株価操作、市場操作、投資顧問業者や証券会社による受託者責任および顧客義務違反など、一般投資家に影響を与える不正行為に重点的に取り組む。

このワーキンググループは、委員会全体の職員、データ、テクノロジーを活用することで、積極的な事件創出も支援します。執行活動に加え、国内規制当局や海外の規制当局と連携し、SECの投資家教育支援室と協力して投資家啓発活動にも取り組みます。

SECのポール・S・アトキンス委員長は、このグループの設立は投資家保護に対するSECの取り組みを強化するものであり、執行プログラムの中核的な使命への新たな注力を反映していると述べた。

SEC（米国証券取引委員会）の執行部門責任者であるデビッド・ウッドコック氏は、この取り組みによって、個人投資家を標的とした詐欺行為の特定、規制当局との連携強化、そしてより多くの投資家が被害を受ける前に不正行為を検知・阻止するための技術活用に、追加のリソースが投入されると述べた。

小売詐欺対策ワーキンググループは、執行局西部地区副局長のケイト・ゾラッズ氏と、同局資産管理ユニット次長のキム・フレデリック氏が共同で率いる。