MAS、2025年第4四半期の内部者取引・禁止命令・ライセンス取消しの執行状況を発表

シンガポール金融管理局（MAS）は、2025年10月から12月までに実施した主要な公的執行措置の概要を公表した。刑事告発、民事罰金、業務禁止命令、ライセンスの取消しなど、一連の対応が含まれる。

1月2日に発表された声明でMASは、これらの措置はシンガポールの金融法に基づく幅広い執行手段の活用例であると説明した。具体的には、戒告、民事罰金、業務禁止命令、刑事告発の紹介などが含まれ、違法行為の抑止とシンガポールの国際金融センターとしての地位維持を目的としている。

いくつかの案件は内部者取引に関連しており、シンガポール警察署商務犯罪課（CAD）との合同捜査によって明らかになった。10月3日、MASは謝建峰氏がSasseurリートのユニット取引に関し、証券先物法に基づく内部者取引および詐欺の容疑で告発されたと発表した。これはMASとCADの合同捜査の結果である。

10月15日には、MASはTan Tee Beng氏に対し、Tee International LimitedおよびTee Land Limited株の内部者取引で5万シンガポールドルの民事罰金を課した。こちらもCADとの合同捜査に基づく措置である。さらに11月17日には、MASはシンガポール取引所規制（SGX Regulation）からの紹介と合同捜査を受け、Alpha Energy Holdings Limited株の内部者取引でAng Yew Jin Eugene氏に13万7,000シンガポールドルの民事罰金を科した。

MASはこの四半期において、業務禁止命令も積極的に活用した。10月8日には、Great Eastern Financial Advisers Private Limited元代表であるTham Kok Tong氏、Marcus氏、Charles Chong Yong Qin氏に対し、適格性要件の不履行を理由に3年間の業務禁止命令を発した。

刑事有罪判決を受けた個人にも措置を適用した。10月23日、保険詐欺で州裁判所に有罪判決を受けたBenjamin Song Junde氏には9年間、Charn Sze Choong氏には15年間の業務禁止命令を発した。さらに10月28日には、虚偽取引、無権限取引、窃盗品の不正取得で有罪判決を受けたTang Boon Hai氏に10年間の業務禁止命令を科した。

法人への執行も行われた。10月29日、MASはOne Heritage Capital Management（SG）Pte Ltdの資本市場サービスライセンスを、証券先物法および関連規制違反を理由に取消した。ライセンス取消は最も厳しい制裁の一つであり、同社のシンガポールにおける規制資本市場業務の運営能力を事実上失わせる。

MASは、執行措置は違反の重大性や性質、抑止効果などを考慮して判断されると改めて強調した。第4四半期の対応は、特に内部者取引や詐欺、規制基準の不履行に関する市場の健全性維持への注力を示しており、個人・法人を問わず金融セクターへの監視を継続していることを浮き彫りにしている。